“污点证人”刑事责任豁免制度的构建浅析:污点证人制度

“污点证人”刑事责任豁免制度的构建浅析

我国法律尚未规定污点证人刑事责任豁免制度，也就是说，作为同案的犯 罪嫌疑人，在出来指正的同时，也会加重自己的罪行。出于自保的原因，多数犯 罪嫌疑人在被抓获之后，除了供述已经被侦查机关掌握的罪行之外，不会再交代 其他犯罪行为和供述其他犯罪嫌疑人，案件的侦破将陷入困境。如果运用污点证 人刑事责任豁免制度，在降低司法成本的同时，可以提高案件的侦破率。

在新刑事诉讼法施行后，污点证人刑事责任豁免制度势在必行，而案件适 用范围和适用对象、豁免程序、豁免方式、证言真实性的审查判断规则以及配套 措施等问题尚待研究。

一、污点证人的概念 污点证人豁免，是指具有犯罪污点的人为了国家利益或公共利益成为控诉 方证人，从而可以免受刑事追究，或被给予刑事上从轻、减轻或免除处罚，或因 此而取得对其不利的证据材料不被采用的一种刑事司法措施。

污点证人从性质上来看，属于较为特殊的一类证人，其往往出现在一些涉 及贪污贿赂犯罪、黑社会性质犯罪、毒品犯罪、走私犯罪等重大、疑难案件。随 着社会的不断进步，刑事犯罪率居高不下，犯罪的手段愈来愈智能化，犯罪组织 愈来愈严密，犯罪行为愈来愈隐蔽，因此，对犯罪案件的侦查难度也在加大。尤 其是在诸如毒品犯罪、黑社会性质犯罪、走私犯罪等案件中，运用传统的侦查手 段很难获得有价值的证据和线索。污点证人刑事豁免制度自产生以来，在平衡打 击犯罪与保障人权方面，发挥了重要的作用。

二、我国引入污点证人刑事责任豁免制度的必要性2012 年刑事诉讼法修改，在两方面为刑事豁免制度设置了前提: 一是强 化证人作证制度，法院有权强制证人出庭作证;
二是确认了任何人不得被强迫证 实自己犯罪的原则。由此可见，污点证人及作证豁免制度势在必行。

1. 应对侦查中出现新问题的需要。《刑事诉讼法》第四十九条明确规定 了公诉案件的举证责任由人民检察院承担，而且必须达到犯罪事实清楚，证据确 实充分的证明标准。加之辩护制度和证据制度的改革，检察机关的举证难度越来 越大。例如在职务犯罪侦查中，证人证言往往是关键的证据。特别是在一对一案 件中，行贿人的指证对于案件的侦破起着至关重要的作用。目前，司法实践中行 贿人往往拒不作证，除了受到恐吓、利诱外，还有一个重要原因就是担心指证之 后自己会承担更重的刑事责任。同时，修订后的刑事诉讼法严禁以暴力、威胁等 手段取证，这些因素都加大了职务犯罪案件的侦破难度。因此，引入污点证人及 作证豁免制度，让行贿人站出来指证，将是获得关键证据的有效途径。

2. 规范司法机关的取证手段与保障人权的需要。刑事诉讼法将尊重和保 障人权作为基本任务之一，是一项重大的进步。同时还确立了非法证据排除规则 和不得强迫自证其罪原则，这将大大减少冤假错案的发生，但也为侦查带来了诸 多障碍。当侦查机关通过合法的手段收集到的证据无法形成完整的证据链时，就 无法达到证明犯罪的要求，就可能会出现刑讯逼供，暴力、威胁取证等问题，这 也是我国司法实践中的一个痛疾。引入污点证人刑事责任豁免制度，将更好地平 衡打击犯罪和保障人权之间的矛盾。

3. 有利于消除污点证人的后顾之忧，鼓励其如实作证。司法实践中，污 点证人对于自己的作证结果并没有明确的预期，由于担心作证会带来罪刑的加重， 多数情况下拒绝作证。尤其在职务犯罪案件的开庭审理中，由于证据稀缺，控辩 双方在法庭上只能针对证人的书面证言进行质证。刑事诉讼法明确规定了证人出 庭作证制度，当证人出现在法庭上，接受控辩双方的盘问，与被告人当庭对质， 证人由于担心承担更重的刑事责任，心理可能产生动摇，容易导致翻证的发生。

引入污点证人刑事责任豁免制度，可以消除证人的后顾之忧，鼓励其如实作证， 从而防止翻证现象的发生。

三、我国污点证人刑事责任豁免制度的建构 ( 一) 案件适用范围和适用对象对于污点证人刑事责任豁免案件适用的范围，笔者认为首先应当坚持必要 性原则，即如果能够通过正常的侦查手段破案，则不宜使用污点证人制度。同时， 对于案件的范围，应当限制在取证困难、疑难复杂的案件，不宜放的过宽。对于 适用对象，应当限制在犯罪中处于次要地位、罪行较轻的犯罪嫌疑人，如介绍贿 赂人等。污点证人所提供的证据，必须是对案件侦破起到关键作用的证据，并且 运用该证据可以降低司法成本，提高诉讼效率。

( 二) 污点证人刑事责任豁免的类型 从世界范围来看，污点证人刑事责任豁免主要有两种类型: 一是罪行豁免;
二是证据使用豁免。所谓罪行豁免，是指国家对于被豁免的证人就其在提供的证 言中所涉及的任何罪行均不再追诉。所谓证据使用豁免，是指被豁免的证人提供 的证言或任何根据该证言而获得的信息不得在随后进行的任何刑事诉讼中用作 不利于该证人的证据。笔者以为，鉴于我国目前的司法实际情况，应当确立有限 的罪行豁免。

首先，应当确立罪行豁免而非证据使用豁免。因为在证据使用豁免中，证 人所提供的证据不得在以后的刑事诉讼中被使用，国家仍然可以对其进行追诉， 这种在作证以后又受到追诉，显然不利于污点证人刑事责任豁免制度价值目标的 实现。在罪行豁免中，对于证人证言中所提及的所有罪行，证人均无需承担刑事 责任，这可以更好地卸下证人的思想包袱，促使其如实、全面地作证。

其次，由于我国目前犯罪形势依然严峻，如果完全实行罪行豁免，放弃对 证人刑事责任的追究，显然不利于打击犯罪目标的实现。因此，我国应当实行有 限的罪行豁免，即对罪行豁免加以的限制。一方面，明确规定豁免仅限于证人与 正在侦查的犯罪有关的罪行，其他与侦查无关的罪行不得豁免，这样做的目的是 为了防止证人滥用豁免制度。另一方面，应当区分具体罪行进行责任豁免，笔者 以为，可以根据可能判处刑罚的轻重进行判断，对于污点证人的罪行可能被判处 三年以下有期徒，则不再追究其刑事责任;
其罪行如果可能被判处三年以上有期 徒刑，仍然需要追究其刑事责任，但在量刑时应当减轻。

( 三) 污点证人证言真实性的审查判断规则 一般来讲，有违法犯罪行为的人作证，应当慎重对待其证言。豁免或轻罚 污点证人，其目的是为了获得关键证言，但也不排除污点证人为自身利益按控方 要求违背事实指证他人。为了保证证言的真实性，对于污点证人证言的真实性和证明力的判断，需要采用经验法则，并运用印证规则和补强证据进行判断。

1. 经验法则。以经验法则判断污点证人证言的真实性，是防止证言出错 的有效方法。经验法则是通过对经验的归纳所获得的有关事物性质、状态及事物 间联系的知识，它是在特定时空范围带有普遍性的规律和现象，它既是认识案件 事实和法律解释的依据和推理的前提，也是制约法官心证的重要手段。

2. 证言印证规则。在司法实践中，行贿人出庭作证后经常出现翻证的情 形。尤其当行贿人与受贿人当庭对质，行贿人容易产生动摇，导致翻证的发生， 难以判断其证言的真伪。因此，在污点证人证言真实性的审查判断过程中，有必 要采用证言印证规则。所谓印证，是指两个以上的证据在所包含的事实信息方面 发生了完全重合或者部分交叉，使得一个证据的真实性得到了其他证据的验证。

我们通常所说的证据互相印证，说的就是两个以上证据所包含的事实信息得到了 相互验证的状态。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解 释》中正式确立了证人证言印证规则。证人当庭作出的证言与其庭前证言矛盾， 证人能够作出合理解释，并有相关证据印证的，应当采信其庭审证言;
不能作出 合理解释，而其庭前证言有相关证据印证的，可以采信其庭前证言。经人民法院 通知，证人没有正当理由拒绝出庭或者出庭后拒绝作证，法庭对其证言的真实性 无法确认的，该证人证言不得作为定案的根据。

按照该司法解释的规定，如果污点证人当庭证言与庭前证言发生矛盾，法 庭优先采纳其庭前证言，但这里有两个前提条件: 一是污点证人当庭能够作出合 理解释 二是当庭证言要有相关证据印证。如果当庭证言不能同时满足上述两个 条件，法庭可以优先采信其庭前书面证言。如果污点证人不出庭，在庭前所作的 书面证言又相互矛盾，其中必定有一份是虚假的，甚至几份证言都存在虚假的可 能性。此时，法庭仍然可以采信其中的一份证言，将其作为定案根据，但有两个 前提: 一是排除了证言的矛盾;
二是有其他证据与其相互印证。也就是说，如果 污点证人所作的两份甚至几份证言相互矛盾，此时如果无法排除矛盾，又没有其 他证据印证，对于这些证言，法庭一律不得采纳。

( 四) 污点证人刑事责任豁免制度审批程序 各国或地区污点证人刑事责任豁免的适用程序主要有两种方式: 一种方 式是由检察机关向法院提出申请，由法院审查并最终决定是否对证人予以豁免。

美国的大多数州以及澳大利亚等国家或地区均实行这种方式。另一种方式是由检 察机关自行决定是否对证人适用责任豁免，无须经过法院的审查批准。美国的少数州、我国香港特别行政区采用的就是这种方式。

我国有学者认为，应当由检察机关启动该程序。当检察机关认为有必要启 动该程序时，必须经同级检委会研究决定，检委会要对各项条件进行严格审查， 并决定是否启动这项程序。笔者以为，污点证人作证豁免无论是由同级检察委员 会审查，还是由上级检察机关决定，都无法避免部门利益化的问题。因此，为了 防止该制度被滥用，应当由检察机关向法院提出申请，由法院审查并最终决定是 否对证人予以豁免。

( 五) 污点证人刑事责任豁免制度配套措施 一项新制度的确立，必须有相应的配套制度作为保障，才能实现其价值和 目标。污点证人刑事责任豁免制度也不例外。在配套措施中，应重点对污点证人 的保护机制和作伪证的惩戒措施进行规制。

1.污点证人的保护机制。笔者以为，可以根据案件的不同性质，将保护措 施分为普通保护和特殊保护。普通措施可以参考普通证人的保护措施，采取诸如 身份保密，特殊方式等方式。特殊保护措施是根据案件的实际需要，如果有必要， 可以对污点证人及其家属采取贴身保护措施，甚至改变污点证人的身份，帮助其 更换住址和单位，以保护其人身安全。上述保护措施应当由公安机关负责。

2.污点证人作伪证的惩戒措施。污点证人出于自身利益的考虑可能作伪证， 如果污点证人的刑事责任已经被豁免，就有如实作证的义务。应当规定污点证人 豁免后被查出作伪证的，应追究其作伪证的刑事责任，并和豁免之前的罪行数罪 并罚。