[“帕累托最优”的经济法学解读] 什么是帕累托最优

“帕累托最优”的经济法学解读

在生态建设趋势越来明显的背景下，市场经济下如何营造中国模式的 经济生态环境，确保经济可持续发展是我们必须要回答的问题。自改革开放以来， 国家鼓励一部分人先富，试图通过先富带动后富，志在实现共同富裕。但在自利 性的驱使下，每一个理性经济主体的每一项经济决策必然是从自身利益最大化的 角度出发，往往会引发集体的非理性，“共同富裕”便成了励志的长久目标。“个 人理性与集体理性存在冲突，个人追求利己行为而导致的最终结局是一个‘纳什 均衡’，也即对所有人都不利。”[1]231如此一来，必定给中国经济的可持续发展 带来巨大阻力。“目前，集体有限理性的观点已经被广泛接受，无论是个人理性 的选择还是个人非理性的选择，都有可能造成集体有限理性的结果。”[2]139然而 “市场经济的重点在于交换过程的本质和社会效应，而不在于孤零零的个人在稀 缺和不确定的情形下做配置性的理性选择计算。”[3]60人们作为社会财富的原始 创造者和最终享用者，有义务积极寻求经济生态的发展之道，必须以法治规制市 场经济主体的竞争行为，调和个体的有限理性和集体非理性的矛盾。因此，有必 要找到一种新机制以确保集体理性的发挥，彻底瓦解市场经济中泛滥的“搭便车” 或者“借光”的行为心理。“解决团队中‘搭便车’问题的目的是实现团队‘集体理性’， 使得团队效率最大化，即达到‘帕累托最优’状态。”[4]3那么，运用经济法学的基 础理论解读“帕累托最优”的价值内涵与实现路径，便成为了推进我国现代化建设、 实现经济可持续发展所必须关注的重大现实课题。

一、“帕累托最优”的初步判断 “帕累托最优”一直都被称为经济学理论中的无解难题。不可否认，人 的思维认知总是残缺的，而事实一直是完整的。唯其经由帕累托改进，实现帕累托最优便成为了经济可持续发展的题中之意。“帕累托最优”状态并非是一个伪命 题，也并非只是理想的乌托邦。有学者指出，“帕累托最优指的是这样一种社会 状况，当且仅当不减少其他人的效用就无法增加任何一个人的效用时，这种社会 状况就称之为帕累托最优。如果不分享富人的奢侈荣华，穷人就无法快乐自在， 那么，随着一些人的极度贫困和另一些人的极度奢侈，这种状况也可被称之为帕 累托最优。”[5]150在经济全球化、全球市场化、市场竞争化、竞争法治化的今天， 每一个理性经济人都在不断追求有限资源的效用最大化，然而理性经济人的最优 决策通常都不会是集体的最优决策，各经济主体的行为所具有的放大效应越来越 明显，其行为不可避免地会产生“外部性”。单个个体的行为不仅仅关涉私人成本 和收益，而且极有可能造成其他市场主体被迫负担额外的成本或增加收益，依如 此形势，竞争之下的集体非理性趋势势必会加强，也就产生了帕累托改进的空间， 即“个体活动的外部性产生了激励的需要，简单地说，激励的目的就是把个体行 为的外部性内部化，通过规则的强制，迫使产生外部性的个体将社会成本和社会 收益转化为私人成本和私人收益，使得行为主体对自己的行为承担完全责任，从 而通过个体的最优选择实现社会最优。”[6]194 社会化大生产时代，唯有团队合作才是创造的不竭动力。如何克服个 体的自利倾向，消除个体行为的外部性一直被看成是阻碍经济发展的真实难题。

“正如奥尔森曾经指出，即使人们非常愿意合作，大规模的集体合作仍然可能毁 于‘搭便车’之类的自私选择。”[7]28一针见血地道出了个体有限理性行为的破坏 力。具体而言，“消除”外部性的最有效途径便是将行为所具有的外部性内部化， 自己对自己的行为完全负责，确保“各司其责、各尽其能、各得其所” 。我国著 名经济法学者陈乃新教授指出，“经济法作为调整增量利益的生产和分配关系的 法律”，[8]126通过这一现代法制形式确认人的劳动力权，重建劳动力个人所有制 以确保“劳有所得”，必定有益于破解这一难题。笔者认为，现代经济法学视域下 的“帕累托最优”应当表述为，在以社会化生产为基础，资本要素为核心的市场经 济中，每个人的劳动力权得以设定、确认和保护，承认劳动创造财富的事实，肯 定劳动力的价值，倡导同创共享的双赢思维方式，激励人们“各尽其能、各得其 所”，让每一个参与市场经济的主体拥有最大的持续的积极性运用自身的劳动力 投入到充分、自由的市场竞争之中，通过各主体间的协作保障团队效率最大化， 以此解决普遍的搭便车问题，有效防止社会惰化，从而促使社会整体增量利益可 持续的最大化创造。

二、“帕累托最优”的必要条件“帕累托最优是社会经济运行的一种理想状态，这种理想状态下，经 济效率和社会福利同时最大化。而现实的社会经济运行效率并不是帕累托最优状 态。工业技术进步导致分工和交换的扩大，与此伴随，社会经济运行的制度基础 即社会治理机制总是存在帕累托改进的空间，这已经被近代市场经济发展史所证 实。”[9]57若想验证这一“经验”，必须清晰，实现“帕累托最优”实际上隐含着三 个必要的前置条件，即完全充分的市场竞争环境、完备的私有产权保护机制及健 全的“同创共享”现代法律体系。① (一)完全充分的市场竞争环境 完全、充分的市场竞争环境必定是自由、开放、公平的市场竞争环境， 即坚持发挥市场在资源配置中的决定作用，充分尊重市场经济运行规律，明确政 府的定位，推进法治政府建设，坚持依法行政，督促政府减少行政干预，扮演好 市场经济的真诚服务者这一角色。反观现实，当前市场经济下如此的“中国特色” 几乎俯拾皆是：政府为创行政绩效盲目追求GDP增长，在行政审批过程中过于看 重项目的经济效益，而忽略社会效应，全然忘却了自身肩负着保障每一个市场参 与者公平竞争的职责。面对如此“合法化”的强行干预，市场机制必定是不完全的 畸形发展。根据当前的经济发展形势，营造一个开放、自由、公平的市场竞争环 境，让市场机制真正的发挥主导作用，最需要政府解决的问题即集体的非理性行 为，遏制公有地悲剧的持续加深，防范机会主义倾向，杜绝搭便车现象，将个体 行为的外部性予以内部化，以期寻得帕累托改进空间，最终得以达至帕累托最优 状态。

毋庸置疑，强调政府以建立统一开放、公平有序的市场体系为首要职 责，重在创新市场监管体系。同时，强化政府的信息披露职能，重在建立信息共 享机制。用及时、准确、全面的信息引导市场竞争，着力建设公平的竞争环境， 以此确保克服个体理性的有限性所带来的负面影响，保障集体理性的发挥，促使 团队合作的效率最优化。“帕累托最优”的实现有赖于政府担当调和矛盾的“居中 裁决者”，充分发挥宏观调控的作用。

(二)完备的私有产权保护机制 “尽管华人社会被认为是低信任度社会，但这似乎并没有妨碍香港、 台湾和新加坡等地成为世界上最有效率的经济之一”。[6]305一个稳定而明晰的私 有产权保护机制是所有制度中最为关键的部分。所有人格的完全独立无一例外的 源于私有产权得到保护，“只有明晰可靠的财产权，社会的弱势群体才可以在片瓦立锥之地拒千军万马于门槛之外。而不是如传统观念所认为的那样，财产权仅 仅只是富人的权利，仅仅只是为富人服务。”[10]29因此，消除外部性以发挥集体 理性，必须要确定“产权自拥”与“责任自担”两大原则。

早在个体手工生产时代，计划经济重在商品的使用价值，人们依靠自 身的劳动力足够求得生存与发展，各经济主体间也不必然发生交集。自从进入社 会化合作大生产时代，市场经济重在商品的交换价值，人们越来越关注自身的劳 动力价值实现，越发关切如何保障自身的“劳有所得”。于是，对于私有产权的界 定便成为了现代市场经济必须解决的关键问题。

一方面，诚如学者所指，“所谓 创新的产权原理就是这样一种观点，即财富的创造者应当保留由其创造的大量财 富。”[11]50另一方面，正是基于“资本并不能创造出任何新的价值，只有劳动才 是唯一的价值源泉。”[12]109介于此，众多的劳动者作为社会财富的创造者，理 应成为财富的主人。现代经济法视域下所追求的完备的私有产权保护机制，即应 是尊重劳动创造财富的事实，旨在保护人的劳动力权，保障劳有所得，着力于重 建劳动力个人所有制。正所谓“饥者歌其食，劳者歌其事”②陈乃新教授也指出， “劳动力权的创设是社会化生产的要求，也体现了法制对人权的深入关 怀。”[13]105若想实现帕累托最优，就必须注重个人的新创利益保护，以此吸引 一切人投入到劳动创造之中。通过建立完备的产权保护机制，以重建劳动力个人 所有制实现对私有产权的保护，以此激励创新就显得十分必要且迫切。

(三)健全的“同创共享”现代法律体系 市场经济本质上是法治经济，市场经济下的竞争必定是法治化的竞争。

当前中国已然开始步入互联网的大数据时代，在以社会化生产为基础，以资本要 素为核心的市场经济中逐渐形成了一种新型的法律关系——经济法主体之间的 “合作创造、竞争实现、共同分享”的增量利益关系。简单地说，透过近期火热的 电子红包大战便可获悉，以人为单位并且以同创共享为思维方式的分享经济模式 正逐步取代以商品为单位的传统经济模式，各大商家和消费群体“各尽其能、各 美其美”，这可以说是一种典型的全民共创的互联网时代“新常态”。“财富，财富， 第三还是财富，不是社会的财富，而是这个微不足道的单个人的财富，这就是文 明时代唯一的，具有决定意义的目的。”[14]184直面新常态，不得不关注最终何 以达至市场经济持续繁荣的“美美与共”。为此，关切新创利益，关注团队合作的 集体理性的发挥，提升人们对劳力公平或竞争公平的关注力和保护力便显得刻不 容缓。诚如著名经济法学者杨紫烜教授所言，“经济法主体利益协调原则的基本 精神是，经济法主体的依法作为或不作为对于经济社会的发展作出了贡献，就应依法获得相应的利益，即在增量利益的总和之中占有一个相对合理的比 例。”[15]361 “市场经济可以创造最有效的竞争条件，而竞争使市场经济成为全世 界的人类社会发展史上最有效率的经济制度”[16]143在当下主流竞争公平的环境 中，“同创共享”双赢思维必然成为当今市场经济稳健运行的新思维。一个相对成 熟的市场竞争环境，必定是自由、开放、公平且始终有法律引导着、规制着的。

长期以来的政治经济发展不平衡，导致我国传统的法制偏重于保护既得利益，继 而引发各主体的有限理性与集体的非理性之间的矛盾尖锐，为确保团队合作的集 体理性的实现，亟需新型法律制度来调整新型法律关系。而经济法、社会法和奖 励法等这一现代法律体系，着眼于人的劳动力权的保障，其以“人性善”为预设， 旨在保障每个经济主体都能充分自由平等的参与市场竞争，激励经济法主体投入 到持续的整体增量利益创造之中。关切发展利益，以人的劳动力权价值实现为核 心，正好契合了当下时代发展的需求。笔者坚持，实现经济发展的帕累托最优的 必要条件之一，即应建立健全以“同创共享”为内核的现代法律体系。

三、“帕累托最优”的实现路径 究其根本，“社会制度要解决的核心问题是激励问题，即如何使得个 人对自己的行为负责，如果每个人都对自己的行为承担完全的责任，社会就可以 实现帕累托的最优状态。”[6]63古语云，徒善不足以为政，徒法不能以自行。“一 个社会责任的普遍伦理是创造性环境的基础，它能够激发并使可持续财富形成和 社会繁荣趋于最大化。”[3]23实现社会经济发展的帕累托最优，同样需要法治与 德治的双管齐下。

(一)构建以奖扬善的征信体系，重建高度信任的道德经济 生活在一个信息经济时代，大数据逐渐成为最重要的信息、最有价值 的资本，信息共享机制获得前所未有的发展，正视并积极处理资本的无限累积、 个人理性的有限性以及集体非理性之间的复杂关系随之成为了各方主体的必修 课之一。通过全面考察分析目前我国市场机制不健全的原因，关键在于信息的不 对称。大量的数据信息被少数强势资本家掌握，绝大多数的市场主体根本无从得 知本应知晓的信息。诚然，“一个高效率的信息传递系统对信誉机制的建立有着 至关重要的意义。”[6]39为此，有必要强化政府的信息披露与信息监管的职能， 综合运用互联网和大数据技术建立信息共享平台，利用大数据驱动政府和各市场 主体的信息管理，以期加快市场信息的高速流动，让数据信息驱动行为。诚如哈特所言，“一个社会的道德风气，需要的是教化与鼓励，而不是惩罚与镇 压。”[17]106应当清晰，想要实现每个理性经济人的有限的利他主义，就必须有 基本的法律和道德进行双重规制。发挥市场在资源配置中的主导作用，政府最应 该履行的职责便是顺应时势构建以奖扬善的社会征信体系，建立开放透明公平的 市场规则，用实际行动从个体层面和社会整体层面唤醒德性。

早有论之，“在经济学上，人一般被假定为理性人。而实际上，人不 仅是斤斤计较的理性人，也是随遇而安的感性人，还是不计得失，富于正义感的 道德人。”[18]151市场经济本质上也是一种道德经济，而在市场经济下最重要的 道德即是信誉。“法律制度越健全，不讲信誉的成本就越大，人们就越讲信誉;反 过来，只有在一个人们比较重视信誉的社会里，法律才能真正发挥作用。”[6]34 必须承认，市场经济得以持续稳健运行的必要基石就是信任与信任机制，而良好 的信任必须依赖于社会制度的健全与完善。这不仅仅需要法治保障团队合作的公 平与效率，更需要社会伦理的支撑，需要德治的强化。法治属于外部性规制，德 治作为内在的规范机制所产生的影响力更具持久性。同时，实现增量利益可持续 创造的积极效应也必定会因道德重建而得以不断增强。不言而喻，越是现代化、 信息化、数据化，就越是要法治化，更要德治化。唯有德治和法治并行，充分尊 重个体利益的实现，方能保障发挥集体理性，达至团队合作的最优效率。各界人 士理应积极响应国家政策号召重点关注并建立健全社会道德体系，构建以奖扬善 的征信体系，重建高度信任的道德经济。

(二)推进劳动力权宪法化，重建劳动力个人所有制 “珊瑚礁上，一种动物(珊瑚虫)用一层硬壳将自己包裹起来，这层硬壳 保护着居住在其肉体之中，并为其制造食物和能量的诸多单细胞植物(虫黄藻)。

同样，社会财富的创造者也需要得到国家的保护，以免受到攫取者的侵害。”[11]39 如何尊重个人权利和个体利益，如何克服集体行动中的搭便车问题，实现“物尽 其用、人尽其能”，以防止社会惰化最有效的方法莫过于分散社会整体的增量利 益，确保每一个人从中获益，让每一个人都能从中感受到有利可图，并且最终享 有应得的产权。笔者认为，实现经济法学视域下的“帕累托最优”必须是社会整体 增量得以持续增长，每个人的劳动力权得以确认和保护，每个人投入财富创造的 积极性得以最大程度的激发。换言之，劳动力个人所有制重建的过程就是明晰个 人产权，实现“劳有所得”的过程。构建经济生态，强化劳动力权保护的视角，保 障劳动者的主体地位，唯有更新增量利益“同创共享”的理念，确保每个人都能分 享应得份额，从而使每一个理性经济人参与市场竞争，投入现代化建设的积极性得以保障。

在高举人权、民主、法治的宪政建设时代，“财产权与劳动力权作为 人权的普遍制度化，是土地和劳动力相对稀缺程度变化而使这两种生产要素的比 价不断变化的结果。”[13]110可以预见，劳动力权入宪极具宪政意义。此外，不 容忽视的一点，资本本身并不增值，必须依靠劳动力，“用法律确认和保护劳动 能力权，具有极其重要的价值，这对我们这样一个人口多，物质资源相对短缺的 发展中国家来说更是如此。”[12]47劳动力权作为一项基本人权，一旦经过法定程 序被载入宪法，就意味着立法机关有将宪法中关于劳动力权的条款具体化的义 务;意味着行政机关应当为劳动力权的实现提供必要的保障;同时意味着劳动力权 具有司法性，司法机关有为劳动者提供及时充分的司法救济的义务。有学者指出， “法律最重要的任务就是对个人的产权给予有效的保护，从而使得人们有积极性 建立信誉。如果产权得不到有效保护，所有人都进行一次性博弈，只有种草的积 极性，没有栽树的积极性，信誉机制就建立不起来。”[6]58由此窥见私有产权所 蕴藏的巨大生产力。顺势抓住全面推进依宪治国的政策机遇，认可并尊重人利用 劳动创造财富的基本事实，让劳动力权宪法化便是保护市场经济下的私有产权的 务实之举，以此促进社会经济发展的帕累托最优。

(三)创制经济法典以健全现代法律体系，重建同创共享的法治经济 基于这样一个共识：“新制度经济学倡导激励相容机制，在尊重、利 用、满足个人利益最大化的理性选择基础上达到集体理性。”[1]100而法律作为最 典型亦是最稳定的激励机制，在保障集体理性的发挥过程中理应有所作为。到底 何为“同创共享”即“合作创造、竞争实现、共同分享”。换句话说，倘若经济法主 体通过自身的劳动力对经济发展做出了贡献，理应有权同等分享相应的发展成果， 现代理性的法治必须予以保障这个“需求”。笔者主张，“同创共享”这一新思维旨 在保障人人“劳有所得”，人的劳动力权应得到法律的设定、确认和保护。通过官 民合作保障发展成果共享，鼓励所有市场主体放眼未来，以最大的积极性投入到 劳动创造之中，而非汲汲于争夺眼前的既得利益，确保新创利益得以可持续增长， 获得螺旋上升式发展，以“各得其所”激励人“各尽其能”。客观地说，确保发展成 果同创共享，需要经济法确保劳力公平，彻底将人的地位从商品的地位解放出来， 承认人之为人的自利性，并积极引导人的自利性，以此凝聚集体理性，让个体最 优决策为社会整体增量利益的增加而服务，进而实现社会整体的最优，反过来以 社会最优的实现保障个人最优的实现。如此，实现当今市场经济发展的“帕累托 最优”便指日可待。“法律实际上是一种激励机制。它通过责任的配置和赔偿(惩罚)规则的 实施，内部化个人行为的外部成本，诱导个人选择社会最优的行为。”[6]169而经 济法作为现代法律体系的核心部分，调整以社会化生产为基础，以资本要素为核 心的市场经济中出现的一种新型增量利益关系。其以保障人的劳动力权为内核， 能充分保障人的劳动力在生产领域得以耗费与付出、在竞争领域得以承认与实现 以及在消费领域得以恢复与提升。我们应当顺势创制经济法典，系统化地保护“同 创共享”经济分享机制，以法治确保人人各尽其能，各得其所。督促各类市场主 体在法治的框架下，有序展开和平的博弈，着眼于整体平衡与合作共赢。充分内 部化个体有限理性行为的外部性，最大程度地激发每个市场经济主体选择社会最 优行为的积极性，减少搭便车现象，瓦解“借光”心理以发挥集体理性。经济法、 社会法等这一现代法体系具备法律该有的正当性，不仅旨在确保法治，而且具有 应然的德性，健全“同创共享”法治新思维的现代法律体系理应成为实现帕累托最 优的一个不可忽视的着力点。

四、“帕累托最优”的现实意义“目前人类面临的所有威胁都应立即解 决，因为任何拖延都会提升威胁背后的风险。”[19]76面对现代化建设中日益暴露 的经济发展问题和社会治理矛盾，积极解读并探索“帕累托最优”的实现路径具有 深刻的现实意义。

(一)微观层面 经济学界对于效率与公平关系的争论从未停过，迄今仍是悬而未决的 难题。高效处理个人理性与集体理性的冲突，合理配置个人权利与集体权利，不 仅仅有益于效率目标的实现，更能进一步促成公正目标的实现。不可回避的事实， “效率与公平概念经常是一致的，只有在效率提高的前提下才能实现更高层次的 公平”[1]291确切地说，真正的公平必须是建基于效率之上，尤其是在社会化生产 的今天，团队合作的趋势日益加强，唯有提高团队合作效率，借经济的可持续发 展以保障更大的公平。笔者认为，市场经济应当坚持这一中心原则：确保社会整 体增量财富的可持续增长，着眼于发展利益可持续增加的效率保障，保障“各得 其所”的公平，以实现集体理性，促进团队合作的效率最大化。

历史明证，“‘帕累托最优’是意大利经济学家帕累托(Vilfredo Pareto， 1848-1923)对经济学研究范畴的重要拓展之一。该范畴不仅对经济学的研究和应 用，而且对社会学等领域的研究和应用都产生了广泛而重大的影响。”[20]67同样 地，让每个人拥有专属于自己的“责任田地”，让每个人有能力为自己的有限理性 行为负责，国家以法治宏观引导全局发展，解决我国市场经济发展瓶颈问题，积极实践“帕累托最优”，这一举措不仅仅能有效解决现代化建设进程中接连不断涌 现的各种新题、难题，助力于我国当前的现代化建设，更能使之从容应对四大危 机，③进一步增强人民群众对中国特色社会主义市场经济的信心，继而巩固中国 共产党的可持续执政地位，实现中华民族的永续发展。

(二)宏观层面 “不管未来是什么样的时代，至少我们知道全球化已经把所有地方的 问题世界化了，几乎任何一个地方性问题都不得不在世界问题体系中被思考和解 决。”[21]7中国作为重要的世界经济引擎，有义务积极寻求帕累托最优的实现路 径，有义务保持自身经济发展的强劲有力，为化解全人类社会目前面临的共同危 机尽最大的努力。

正如著名法律史学家梅因在其名著《古代社会》中所言：从身份到契 约的运动，可称为这个社会进步的运动。笔者坚持，文明社会进步的标志不能仅 凭物质财富的增量来衡量，更重要的是人们道德素养得以提升和社会公平正义得 以保障。换言之，平等主体的个人价值得到尊重和认可，每一个主体得以平等交 往才是真正进步的现代文明社会。市场经济体制下，法治与德治的良性互动理应 成为实现“帕累托最优”的最佳路径。为全面推进依宪治国，积极探索中国模式， 实践美丽中国梦、安全中国梦、法治中国梦，唯有重建劳动力个人所有制，充分 保障“劳有所得”，方能吸引一切市场主体投入到社会财富的创造之中，促成社会 整体增量利益的可持续最大化创造，达至经济发展的“帕累托最优”状态，创新我 国构建以重建劳动力个人所有制为内核的这一现代法律制度体系在全世界范围 内的首创，以期拿回中国应有的世界份额和国际地位，最终实现以中国模式的新 思维，以中国的和平崛起，以中国自身的发展和强大影响世界的发展，真正担负 起大国的责任，树立负责任的大国形象，让“中国模式”真正惠及全世界。

作者：刘珊 来源：西部学刊 2015年8期