从中美司法独立现状的比较看中美司法制度的差异|中美司法体系的差异

从中美司法独立现状的比较看中美司法制度的差异

（二）美国司法机关的机构设置 美国的法院体系是由联邦与州两大系统构成的，两者适用各自的宪法 和法律，管辖不同的案件和地域，理论上说并无从属关系，但实际上，联邦法院 的地位仍更高些。根据美国“县（市）、州和国家”三级行政管理结构，在这两大 系统中都分别设置了三级司法体制。联邦法院系统中设置有三个等级的法院，即 联邦最高法院、联邦巡回法院和联邦地区法院，并且联邦最高法院享有特殊的司 法审查权；
而州法院系统一般也分为三个层次，即州最高法院、州上诉法院和初 审法院。在美国，法官的任免权统一由联邦或州的最高行政首长和立法机关行使， 联邦法院法官的产生须由国家最高行政首长（总统）提名，并需要经过国会的批 准；
而各州的各级法院法官也全部由州长提名，并由州议会批准才产生，当然也 不排除个别州的初审法院法官是从律师中选举产生的。

二、中美司法机关的外部独立比较 （一）中国司法机关的外部独立 1.司法机关与权力机关的关系 我国政权的组织原则是民主集中制，其理论基础包含着两个层面：一 是民选权力机关（人民代表大会及其常委会）的地位绝对高于其他国家机关，二 是国家权力的集中统一性。所以，在我国，权力机关的地位高于包括司法机关在 内的其他国家机关，它们都由权力机关产生，需要对权力机关负责，并接受权力 机关的领导和监督，换句话说，权力机关是可以通过决议撤销或改组包括司法机 关在内的其他国家机关的。而国家权力的集中统一性，又说明了任何种类的政治权力都来源于同一处，即司法机关所掌握的司法权究其本源也来源于权力机关的 授予。我国各级人大对各级法院所进行的监督主要包括：同级人大任命和罢免同 级法院院长、庭长和审判员，审议法院的年度工作报告，对法院制定的司法解释 或其他规范性的文件进行审查，对法院的个案审理进行事前、事中和事后的监督 和审查等。人大进行监督的目的，应当是保证司法权的独立、促进司法的公正， 并且监督的前提是不能干涉法院的公正审判，不能在监督过程中偏向任何一方当 事人或参杂任何私人目的。然而在实际的操作过程中，人大的监督却时常出现“越 位”现象——往往法院刚受理一个案件，人大的具体处理意见和要求汇报的指示 就传来了，这就使同级法院与同级人大无形中形成了一个事实上的领导和服从关 系。

2.司法机关与行政机关的关系 我国《宪法》规定：“人民法院依照法律独立行使审判权，不受行政 机关、社会团体和个人的干涉。”因此，从严格意义上说，我国法院行使审判权 时是独立于行政机关的。并且，为了在必要时对行政机关的活动进行监督审查， 我国还颁布了《行政诉讼法》，而所谓“行政诉讼”，就是人民法院根据相对人申 请，依法（法律、行政法规和地方性法规）按司法程序处理行政争议的活动①， 通常也被称为“民告官”。《行政诉讼法》第一章总则里就规定了“为保证人民法 院正确、及时审理行政案件，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护和监 督行政机关依法行使行政职权，根据宪法制定本法。”“公民、法人或者其他组织 认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益，有权依照本 法向人民法院提起诉讼。”“人民法院依法对行政案件独立行使审判权，不受行政 机关、社会团体和个人的干涉。”这说明了我国的司法机关是有权对行政机关具 体行政行为的合法性进行司法审查的，并且不受行政机关的干涉。然而，我国的 司法机关只享有对行政机关的行政行为进行司法审查的权力，而无权对立法机关 的行为，包括对违反宪法的法律法规进行司法审查。

虽然宪法明确规定了人民法院独立行使审判权不受行政机关的干预， 但在实际操作中，法院却无法摆脱行政机关的影响。一方面，各级法院的工资及 办公经费都是由同级政府划拨的，法院收入的多寡取决于同级政府的给予，这就 使得政府变成了司法机关的“衣食父母”。另一方面，法院中层以下干部的进出和 升降都必须经由政府人事部门的审批，有时政府的一纸文件甚至某个领导人的一 句话便可能会影响到司法人员的仕途。我国各级法院在财政与人事上的不独立， 使得我国的司法活动地方化和行政化色彩日益加重。很多时候，政府部门对司法活动进行干预主要为了保护地方经济利益和维持地方社会稳定，严重的地方保护 主义现象就造成了本来是国家设置在地方的法院变成了从属于和听命于地方的 法院。同时，我国司法活动的“功利化趋向”也日益明显——由于对政府部门的严 重依赖，许多法院在面对以本地区行政机关为被告的行政诉讼案件时往往是不愿 或不敢受理的，就怕得罪了行政机关，即使法院受理了案件，在裁决时也会有意 偏袒行政机关，公然维护违法的行政行为，这就产生了我们通常所说的“官官相 护”的不良影响。

（二）美国司法机关的外部独立——司法审查制度 由于美国是实行三权分立政治制度的国家，其立法权、行政权及司法 权三者相互独立且相互制衡。为了能使司法权对立法权和行政权进行有效的监督 制约，美国的司法系统享有一套特别的司法审查制度。所谓司法审查制度，指的 是法院在审理具体案件中，对立法机关和行政机关所制订的法律、法规或执法活 动进行审查，宣告违宪的立法和行政为无效的一种制度。司法审查权为美国联邦 最高法院所拥有，其“适用范围不仅包括联邦行政机关和国会的行为，而且也包 括各州政府的活动。”② 美国的司法审查制度开始于1803年联邦最高法院审理“马伯里诉麦迪 逊案”的判决。在“马伯里诉麦迪逊案”中，联邦最高法院首席大法官马歇尔宣布：
“所有制定成文宪法的人认为，宪法构成国家的根本法和最高法。……解释法律 宪法是司法部门的权限范围和职责。把规则应用于具体案件的人们必然应当阐述 和解释该项规则。……违反宪法的法律是无效的；
法院和其他部门都应该受到该 文件（宪法）的约束。”③在该案结束后的几年内，联邦最高法院又相继判定联 邦法院有权判决州法律违宪，并有权重审州法院判决的某些案件。至此，司法审 查制度得以正式建立。

建立司法审查制度的目的就在于对立法机关和行政机关的活动进行 司法监督，平衡立法权、行政权与司法权之间的关系，来保护法律的权威性和维 护人民的合法利益，从这个意义上来说，美国的司法权体现了一种比较强的能动 主义，因而其独立程度也相对较高。在制约立法权方面，联邦最高法院采取的是 事后审查方式，即对其受理案件中涉及到由联邦国会或州议会制定的法律进行审 查，如若违反宪法就裁定使其无效。据统计，自1803年至1997年，美国联邦最高 法院通过行使司法审查权已宣告151个法律无效④。可见，司法审查制度的存在， 对确保立法机关在宪法范围内活动，有效防止其滥用立法权具有重要意义。在制 约行政权方面，1946年美国《联邦行政程序法》第7章中对司法审查的原因、方式、适用范围等均作了详细的规定——美国联邦最高法院有权以政府的行为与宪 法相抵触为由而宣布其无效，这种权力的适用范围是全国性的，既包括联邦行政 机关的活动，也包括各州政府的行为。自1803年以来，司法审查制一直是深受公 众依赖，具有传统权威性，最主要监督行政权力的方式。

三、中美司法机关的内部独立比较 （一）中国司法机关的内部独立 1.上下级法院间的关系 依照我国《宪法》的规定，我国上下级法院之间是监督和指导关系， 而非领导与被领导关系，因而各级人民法院应该是保持独立行使审判权的。然而 在司法实践中，上下级法院之间的独立性却难以保持，大有演变为领导与被领导 关系的趋势。譬如，当下级法院遭遇疑难案件时，往往就会先选择向上级法院请 示，等待上级法院的“正确”指示，并且这种指示是具有一定强制力的，一旦指示 下达，下级法院就必须遵守。我国法院系统实行的是两审终审制，即某一案件经 过两级人民法院审判后即告终结，若当事人对初审判决结果不服，可以在法定期 限内向上一级法院提起上诉，上一级法院做出的第二审判决结果就是终审判决结 果，当事人不得再上诉。倘若上级法院在下级法院做出判决前就下达了判决指示， 那么当事人即使再向上一级法院上诉，那么二审判决也只是形同虚设，判决结果 依然是维持一审判决的结果，这样两个审级实际上就变成了一个审级，当事人的 上诉无异于劳民伤财。这种上下级法院间的“案件请示制度”，不仅增加了上级法 院的负担，更重要的是，它剥夺了下级法院独立审判的权力。

2.法院系统内部的关系 虽然我国《宪法》明文规定“人民法院依照法律规定独立行使审判权， 不受任何的行政机关、社会团体、个人的干涉”，但从中也能看出我国的司法独 立实则是指人民法院审判权的独立，而非法官个人的独立。法官的不独立在司法 实践中表现为院长、庭长审批案件制度和审判委员会定案制度，这就是说，在我 国，法官对案件所做出的处理意见必须经过所在法院院长、庭长的审核或批准， 遇到重大疑难案件还必须经过审判委员会讨论决定，而且所有决定都必须以人民 法院的名义发布，才能产生律效力。

（二）美国司法机关的内部独立在上下级法院间的关系上，美国法院是绝对禁止上级法院在任何时候 干预下级法院的审判活动的，只有在当事人提出上诉时，上级法院才能对下级法 院的裁判做出改判或维持的决定。而在法院系统内部，美国法院的法官在行使审 判权时只服从于法律，并且根据自己对法律的认识和对公正的良知来进行裁决审 判，并不受法院院长和其他法官的干预。这对法官个人的素质是一个很重要的考 量。

四、总结 通过对中美两国司法机关的机构设置，司法机关的外部独立和内部独 立的比较，可以看出，无论是司法权的独立还是司法机关的独立，美国对司法独 立原则的遵循和实践都比较到位，其司法独立的核心是法官独立审判；
而反观我 国现行的司法体制，虽然我国《宪法》规定了“人民法院依照法律规定独立行使 审判权”，在我国的司法独立之路上迈出了一大步，但这样的规定也只是意味着 我国独立审判的主体是法院而不是法官，并且法院独立审判的前提还必须接受立 法机关的领导监督，在司法实践中也难逃行政机关在财政、人事上的约束——以 上种种规定和实践的表现都说明，我国的“司法独立”其实还是很不完善的，通过 对中美司法独立现状的比较，能让我们更客观地看待中美司法制度的差异，及时 发现自身的不足并进行完善补救。最后，引用孟德斯鸠的一段话来做结论——“如 果司法权不同立法权和行政权分立，自由也就不存在了。如果司法权和立法权合 二为一，则将对公民的生命和自由施行专断的权利，因为法官就是立法者，如果 司法权同行政权合二为一，法官便将握有压迫者的力量。”希望先人的结论和其 他国家比较成功的实践经验能为我国继续推进司法改革、完善司法独立带来一些 新的思考和借鉴。

注释：
①罗豪才，应松年.《行政诉讼法学》，中国政法大学出版社，1994 年版. ②［美］杰罗姆·巴伦，托马斯·迪恩斯.《美国宪法概论》，中国社会 科学出版社，1995年版. ③张涛.“论美国司法审查制度的产生与发展”，《山东省公会管理干 部学院学报》，2005年第5期.④张锐智.“关于司法审查与司法独立——美国司法审查制对司法独 立的意义”。