宪法和民法 [宪法调控民法的路径与意义]

宪法调控民法的路径与意义

宪法与民法关系之争在我国由来已久，其源于我国立法与司法实践中 的两大疑难问题：民事立法符合市场经济发展但可能与宪法文本规范相冲突，那 么是否存在着“良性违宪”①民事法院法官是否可以依据宪法相关规定来审理案 件，这是否是法官在解释宪法是否与宪法所规定的全国人大常务委员会是宪法解 释机关相冲突对这些问题的回答则取决于我们如何看待宪法与民法的关系，两者 是母子关系，是公法与私法关系，还是根本法与部门法关系也取决于我们如何理 解宪法权利条款与民事法律规范关系，前者是后者的升华仅仅具有一种宣示意义 呢，还是具有实际的操作意义®对于前一个理论性问题，我国法学界逐渐形成一 个共识，即宪法是统领公法与私法的根本法，民法是部门法中的私法:②而对于 后一个问题，由于涉及国家宪政权力架构，而且由于我国目前仍然没有实质意义 上的违宪审查，学者们似乎更倾向于认为，宪法虽然是统领各部门法的根本法， 但这并不具有实际操作意义。本文拟通过相关案例来说明，宪法对民法的统领是 具有可操作性的，在德国表现为宪法诉讼与民事诉讼的衔接。

(一)我国宪法适用民事领域的四个发展阶段 人民法院在民事法官是否可以引用宪法这一问题上的态度变化大致 可以分为四个阶段:第一个阶段是明确在案件的审理中不能引用宪法;第二个阶段 是笼统地引用宪法的原则或精神来审理案件;第三个阶段是在审理文书中具体指 出所引用的宪法条款;第四个阶段是再次间接否定法院可以引用宪法。

第一阶段，1955年最高人民法院在《关于在刑事判决中不宜引用宪法 作论罪科刑的依据的批复》(1955年7月30日)中明确指出，宪法不宜引为论罪科 刑的依据。1986年，最高人民法院在《关于人民法院制作法律文书应如何引用法 律规范性文件的批复》(1986年10月28日)中明确列举了人民法院可以引用的法律规范，其中没有出现宪法。

第二阶段，1988年10月14日最高人民法院在(88)民他字第1号《最高 人民法院关于雇工合同“工伤概不负责”是否有效的批复》中指出，在招工登记表 中注明“工伤概不负责”，这种行为不符合宪法和有关法律的规定，属无效民事行 为。这是最高人民法院第一次在批复中指出，民事行为违反了宪法的规定。®此 后，地方人民法院即采取这种不具体地引用宪法条款的方式来审理案件。在这些 案件中，人民法院只简单地提及宪法以加强说服力，这样既避免了引用宪法条款 之嫌，又达到了增加说服力的目的。④ 第三阶段，1997年9月22日上海长宁区人民法院受理“吴粉女退休后犯 罪刑满释放诉上海长宁区市政工程管理所恢复退休金待遇案”，法院认为：“《中 华人民共和国宪法》第44条明确规定，国家依照法律规定实行企业事业组织的职 工和国家机关工作人员的退休制度。退休金待遇是公民享有的一项重要社会经济 权利，……(被告)拒绝给予(原告)退休金待遇，亦缺乏充足的根据和理由。…… 根据《中华人民共和国劳动法》第3条之规定，判决被告应办妥有关手续”。这一 案例被1999年的《人民法院案例选》收录。⑤1999年3月28日，四川省眉山县人 民法院受理“刘明诉铁道部第二十工程局二处第八工程公司、罗友敏工伤赔偿案， 法院认为：“《中华人民共和国宪法》第42条第2款规定‘国家通过各种途径，创 造劳动就业条件，加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高 劳动报酬和福利待遇’《中华人民共和国劳动法》第3条规定:劳动者有‘获得劳动 安全卫生保护的权利。

第4条规定：‘用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享 有劳动权利和履行劳动义务。……被告第八公司在与被告罗友敏签订的承包合同 中约定‘施工中发生伤、亡、残事故，由罗友敏负责’，把只有企业才能承担的安 全风险，推给能力有限的自然人承担，该条款损害了劳动者的合法权益，违反了 我国《宪法》和《劳动法》前述有关规定。”这一直接援引宪法条款审判的案例 被《中华人民共和国最高人民法院公报》1999年第5期发布。②而《中华人民共 和国最高人民法院公报》在实践中是具有法律拘束力的。③最高人民法院的做法， 进一步推动了地方人民法院直接援引宪法条款审判的热情。④而在《中华人民共 和国最高人民法院公报》2001年第5期发布的《齐玉苓诉陈晓琪等以侵犯姓名权 的手段侵犯宪法保护的公民受教育的基本权利纠纷案》中，最高人民法院认为“根 据本案事实，陈晓琪等以侵犯姓名权的手段，侵犯了齐玉苓依据宪法规定所享有 的受教育的基本权利，并造成了具体的损害后果，应承担相应的民事责任”将该案定性为是宪法基本权利纠纷案件。

第四阶段，2008年12月18日公布的〈(最高人民法院关于废止2007年 底以前发布的有关司法解释(第七批)的决定》，共废止了27项司法解释。其中以 ‘‘已停止适用”为理由，废止了《最高人民法院关于以侵犯姓名权的手段侵犯宪法 保护的公民受教育的基本权利是否应承担民事责任的批复》(即“法释G001〕25 号”)，该决定自2008年12月24日起施行。

齐玉苓案的司法解释被废止，其意义到底是什么有学者认为，该批复 被废止的意义有两种可能性:第一，宪法规定的“受教育的基本权利”并不能适用 于齐玉苓这类民事案件，这是对“批复”停止适用的狭义理解。第二，我国宪法条 文并不可以被法院援引作为判案的依据，这是对“批复”停止适用的广义理解。如 果从广义上来理解，似乎是对我国有关宪法是否适用于民事领域的争议有了个权 威的定论，而这似乎又回到了起点。

(二)宪法适用于民事领域的学说 在法学界，学者们对于宪法是否可以适用于民事领域的规范层面问题 进行了探讨，其观点大致可以分为以下三种：
1.直接适用说 20世纪90年代中期，很多学者在中国主流的法学期刊上发表文章，支 持法院直接引用宪法条款进行审判。⑤其理由很简单，宪法也是法，当然具有直 接法律效力。

2.选择性适用说 2001年后，学者们对宪法基本权利条款效力理论进行了反思，发现在 将西方宪法基本权利理论引入中国时面临着一个宪法制度上的阻碍，即宪法解释 权的配置问题。根据我国宪法，只有全国人大常务委员会才拥有宪法解释权，那 么法官在案件审理中引用宪法是否在解释宪法呢是否违反了宪法对权力分配的 规定呢对此有学者认为，法院引用宪法只是对判决结果提供了价值上的论证，这 并不是在解释宪法。①而童之伟教授则认为法院的做法可以分为两种类型，一种 是“遵守性援用”，一种是“适用性援用”。两者的区别在于：(1)法院是否依赖有关 宪法条文作为其判决的直接依据;(2)有关宪法条文的含义是否完全明确、并无争 议、无需法院对它进行解释。如果引用的宪法条文无任何争议，法院无需作任何解释，只是将之作为论证或说理的一部分，判决的直接依据是宪法以外的法律、 法规或其他规范性文件，那么这便是“遵守性援用”的情况;反之则是“适用性援用”。

前者是可以的，后者不可以，因为后者是在解释宪法。童教授列举:1988年撮高 人民法院关于雇工合同“工伤概不负责”是否有效的批复》和2001年撮高人民法院 关于以侵犯姓名权的手段侵犯宪法保护的公民受教育的基本权利是否应承担民 事责任的批复》(即“法释(2001〕5号”都是“适用性援用”，特别是2001年的批复直 接指出，陈晓琪侵犯了齐玉苓宪法上的受教育权，这完全是将宪法上的受教育基 本权利直接适用于民事案件，所以完全是一个“适用性援用”，法院是不能直接适 用宪法来裁判的，更不能将宪法基本权利条款适用于民法中的私人行为。② 3.完全不适用说 根据一般宪法学原理，宪法规定的公民基本权利是用来规范国家与公 民关系的，基本权利本身是对“国家一人民”关系的一种表述，仅在‘‘国家一人民” 之间这个特定公法背景下才存在;若抽离这一背景，场景换为私法领域，基本权 利立刻化为乌有。私人拥有的又能被其他私人侵犯的，只能是民事权益“私人间 基本权利的侵犯”本身就是个“关公战秦琼”的问题。③ 可见在我国，对于宪法是否适用于民事领域的探讨主要是在规范层面 上进行的，其中涉及宪法解释权的分配、宪法基本权利的效力等。如果仅从规范 层面来理解，会造成许多现实的问题。例如，如果我们认为宪法解释权只能由全 国人大常务委员会所有，我们就会得出法官不可以解释宪法，极端一点的，我们 就说法官在案件审理中不可以引用宪法，但这又与宪法也是法这一原理相冲突;
妥协一点的，就是在实现中区分，哪些情况是法官在解释宪法，哪些情况是法官 在以宪法为依据，但是无论是理论上还是在实践中，我们都无法提出一个明确的 区分标准。所以宪法是否适用民事领域的问题在中国陷入一个死胡同。那么如何 将宪法解释权的唯一性与宪法是法，宪法基本权利应当具有法律效力这两个价值 规范在现实中很好地融合在一起呢德国宪法法院在这一问题上的探索值得我们 借鉴。

三、德国基本法调控民法的路径及其意义 与美国不同，德国宪法理论认为宪法解释权与法官纠纷裁决权是不相 同的，但是宪法基本权利条款又是可以直接适用的，具有直接的法律效力。具体 到民事案件中，德国宪法理论认为，宪法基本权利条款可以有选择地适用于民事 领域，但是其标准并不是法官是否解释了宪法，而是根据案件所涉及的权利是否具有公法属性，而判断权利属性的方法主要有四种路径。

(一)基本法调控民法的四种路径 1.基本法通过民法一般条款来间接调控私主体行为 在1958年“联合抵制电影案”中，①联邦宪法法院首次回应了宪法是否 适用于民事领域的问题，也就是宪法第三人效力问题。它首先否定了两种极端的 观点:将基本权利视为是一种完全针对国家的规范或将其视为一种还可以直接针 对公民个人的规范，这两种观点宪法法院都不予以支持，《基本法》并非价值中 立的文件，其基本权利条款建立了价值的客观秩序，而这一秩序又显著加强了基 本权利的效力，成为衡量立法、公共行政和司法领域中所有行为的准绳。因此基 本权利影响私法，每项私法条款都必须符合这项价值体系，且都必须根据其精神 予以解释。但这并不意味着宪法基本权利都可以直接适用于私法领域，是否适用 于私法还要看宪法基本权利与私法条款的关系。如果宪法基本权利影响了私法条 款，那么民事法院的法官就必须运用宪法基本权利来解释私法条款。德国《民法 典》第826条禁止“违反良好道德故意损害他人”的行为，这是一项超越私法的社 会性规范，因此脱离了单纯由私法控制的范畴而进入公法领域。对这类社会规范 的解释必须考虑整个民族的价值观念，因此这类私法条款将会受到宪法的显著影 响。如果法官在解释私法一般条款时，忽视了宪法基本权利对该条款的影响，那 么他就侵犯了客观宪法价值秩序，同时他作为公共官员还侵犯了公民的宪法基本 权利。

2.基本法通过民法无法限制的基本权利条款直接调控私主体行为 根据德国宪法基本权利理论，②宪法基本权利与普通法律之间的关系 表现为三种情形:第一类基本权利只能受到宪法本身的限制，如〈基本法》第1条 规定的人格尊严和第5条保障的科学、艺术与研究自由;第二类基本权利只能被议 会制定具体法律所限制，如生命权、住宅安全等;第三类基本权利是可受到普通 法律——如德国《民法典》或《刑法典》的限制，如言论自由。

在1930年的“鑛菲斯特》案”中，©德国联邦宪法法院处理了艺术自由 与人格尊严之间的冲突问题。宪法法院认为〈基本法》第5条第3款保障艺术自由 的目的，是为了使艺术创作完全遵循其自身的内在法则，免于公权力的干涉，这 一基本权利条款未对立法者予以任何法律保留。这也是战后德国在法律保留理论 上的一个重大发展:有些宪法基本权利如此重要，即使是普通法律也不能限制，它们只能受宪法本身的约束。既然艺术自由只能由宪法本身来界定，那么有关艺 术自由的问题只能依宪法判决。

民事法院在审理此案时，依据〈基本法》第1条第1款认为，公民在去 世后，获得尊重的权利也不可被贬低，否则就违反了宪法所保障的人格尊严，这 是所有基本权利的起点。宪法法院认为，人格尊严并不超越艺术自由，艺术自由 也并不能简单地超越个人尊严，它们之间的冲突必须在具体个案中进行衡量。具 体到本案中，民事法院的法官必须衡量:利用个人资料的艺术创作是否严重侵犯 了个人的尊严，以至于必须禁止艺术作品的发表。民事法官审查艺术创造在多大 程度上独立于‘‘原件”等事实问题，而宪法法院的审查仅限于：民事法院是否平衡 了两者之间的价值位阶。宪法法院对这一问题发生对等分裂，根据〈锻邦法院管 辖权法》第5条第2款，民事法院的判决受到维持。

这一判决修正了传统法治国家的两项基本原则:一是对法律保留原则 的修正，传统法治理念认为，只有立法机关才能限制基本权利，而现代宪政理念 认为，有些基本权利普通法律也不能任意限制;二是对司法审理依据的修正，司 法机关不仅要依据国家立法机关所制定的法律审理案件，也要考虑宪法基本权利 所体现的价值秩序，这一价值秩序高于普通法律所确立的原则。

3.当民法规则缺失时，基本法通过普遍正义直接调控私主体行为 1973年的“伊朗王妃案”①涉及如下一个问题，如果民法没有适应社会 发展作出相应的调整，民事法院的法官是否可以依据宪法的基本精神来审理案件 宪法法院认为，德国〈基本法》第20条关于法官受制于“法律和正义”的理解应在 现代宪政理论的背景下进行:在某些情形下，法律与正义能够存在于国家所制定 的现行普通法律条款之外，如宪法所确立的客观价值秩序，它发挥着补充与纠正 现行法律条款的作用。法官的任务不仅仅局限于实施现有法律条款，更有发现宪 法基本权利规范中价值秩序的责任和义务。当我们采纳成文宪法并推行宪政后， 没有人质疑法官的“创造性决定”。具体到本案中，宪法法院认为，个人隐私权保 护可以作为限制《基本法》第5条言论自由的一种“普通法律”②，因此，最高民 事法院可以直接依据《基本法》第1条所保护的人格尊严以及第5条所保护的言论 自由来判决。

4.当私主体权利必须通过国家积极行为才能实现时，基本法通过调控 国家行为而间接调控私主体行为当私主体无法保护自己的权利时，国家将承担起 保护其权利的责任，这时，平等主体之间的权利冲突有可能演变为个人与国家之间的冲突。1974年的“堕胎改革法案”®，表面上看起来与平等主体之间并没有任 何关系，因为原告是巴登一符腾堡等州，被告是联邦政府，争议客体则是联邦议 会所制定的《堕胎法》。然而该案涉及的是胚胎的人格和生命权与怀孕妇女自决 权之间的冲突问题。与美国的堕胎案不同，在美国，原告是怀孕妇女，被告是州 政府;因为德国可以进行抽象违宪审查，所以州政府等国家机关可以就联邦议会 所制定的法律提起违宪诉讼。这是一个法律抽象审查的案件，但实质上则是两个 平等主体之间的权利冲突问题，所以仍然可以纳入我们的讨论范围。

宪法法院认为《基本法》不仅包含个人针对国家的主观防御性权利， 而且也包含着客观价值秩序。因此〈僅本法》第2条第2款，不仅要求政府不得侵 犯生命权，而且还要求国家必须为生命提供保护，具体到本案中，国家有责任保 护胎儿的生命权;而《基本法》第1条也要求国家保护人格尊严，具体到本案中， 国家有责任保障怀孕妇女的自我决定权以及胎儿的人格权。这两个私主体之间的 权利该如何平衡呢宪法法院认为，胎儿生命权和人格权超越怀孕妇女的自我决定 权利。但同时也认为，怀孕对妇女生理和精神状态的影响是显而易见、无须证明 的。如果怀孕严重影响到妇女的生命健康，妇女自身的“生命和身体权利”受到威 胁，或基于其他的优生、道德等社会考虑，以至于国家不能要求孕妇受制于未出 生者的权利，那么堕胎是合理的。但是，即便在这种情形下，国家还是要规劝孕 妇尊重未出生者的生命权利。除上述情形之外，堕胎仍然是要惩罚的行为。因此 新的《堕胎法》一般性地规定允许妇女怀孕12周可以堕胎是违宪的。