利比亚战争中的国际法问题:利比亚战争

利比亚战争中的国际法问题

_、联合国安理会的1973号授权决议及执行(_)联合国安理会授权的国 际法依据问题利比亚国内动乱爆发后，联合国安理会先后通过两个授权决议：一 是2011年2月26日的1970号决议，二是2011年3月17日的1973号授权决议。第二个 授权决议中的允许相关会员国“采取一切必要措施”为北约武力干涉利比亚卡扎 菲政府提供了直接依据。

现代国际法禁止在国际关系中使用武力或以武力相威胁，在这一重要 原则与规则之下，存在非法使用武力的“例外”情形。国际法学界对此类例外情形 有“三种例外”说与“两种例外”说之分。前者包括自卫作战、联合国安理会采取或 授权采取的军事行动、民族独立与民族解放战争;后者仅指上述三种中的前两种， 其理由是前两种例外在《联合国宪章》中都可以找到依据，而民族独立与民族解 放运动不仅在《宪章》中，就是在其他国际条约中均缺乏国际法层面的依据;此 外，在当代国际关系中，其也失去现实意义。

国际社会实践中，安理会授权使用武力已经屡见不鲜，而且适用范围 呈扩大化趋势。①对此现象，人们多想当然的认为它是符合《宪章》要求的，在 国内学界，认为其属于合法使用武力的情形也基本上成为通说。然而，在《宪章》 中却找不到允许以这种方式使用武力的明确规定，其法律依据是一个颇有争议的 问题。

有学者指出安理会授权采取军事行动缺乏国际法依据;肯定安理会授 权拥有依据的学者，其论证有“明示权力说”和“暗含权力说”两种方式，而这两种 方式均受到质疑。“明示权力说”认为《宪章》第7章支持安理会授权使用武力的条款为 第42条和第51条。以第42条为依据的观点认为，该条明确规定联合国安理会应当 ‘‘采取必要之空海陆军行动”以“维持或恢复国际和平及安全”而“此项行动得包括 联合国会员国之空海陆军示威、封锁及其他军事举动”安理会授权那些愿意参加 执行行动的国家采取的武力行动,就是第42条所述的执行行动，即便这种行动不 是各会员国在联合国的统一指挥下实施的。[2](p69)反对这种理解的学者认为， 实践中的安理会授权使用武力与《宪章》第42条至第47条规定的安理会采取武力 行动明显不相吻合。《宪章》在规定第42条赋予安理会采取执行行动权力的同时， 还规定了第43条至第47条等程序条款约束此类行动。这些程序性条款表明《宪章》 第42至第47条规定的是安理会采取军事行动事宜而非授权采取军事行动事宜。

鉴于“明示权力说”的论据不足及论证过程的尴尬现象，肯定安理会授 权使用武力为合法行动的学者，有的提出安理会授权使用武力是联合国这一国际 组织的暗含权力①。但反对者却认为“暗含权力说”实质上是在解释《宪章》，而 现行国际法尚未解决解释《宪章》的主体及方法问题。加之，这样的解释有悖《宪 章》所确认与维护的集体安全制度的原则。因为联合国在维持国际和平与安全的 “组织及权力形态上具有集权的性质”[3](p181),《宪章》条款的本意是要把武力的 使用控制于一个中央实体(centralbody),而授权行为却示意把武力的使用权分散 到各个国家,这是否符合集体安全制度的原则存有疑问。

总之，当人们觉得北约国家对利比亚的军事打击还是拥有联合国安理 会的授权作依据、只是超越了授权范围时，就法理层面而言‘授权”本身的合法性 还存在问题。

(二)对利比亚平民“保护的责任”问题 1.保护责任的涵义与实质。联合国安理会1973号授权 决议“要求利比亚当局遵守国际法,包括国际人道主义法、人权法和难 民法为其规定的义务，采取一切措施保护平民，满足他们的基本需要，并确保人 道主义援助快速、无阻碍地通行”同时“授权已通知秘书长的以本国名义或通过区 域组织或安排和与秘书长合作采取行动的会员国，采取一切必要措施,……以便 保护阿拉伯利比亚民众国境内可能遭受袭击的平民和平民居住区”这里提出了 “保护的责任”问题。

有关“保护的责任”的提法源于人道主义干预，科索沃战争背景下的“克林顿主义”就是人道主义干涉的代名词，这一提法自20世纪90年代后期开始渐 渐淡出，取而代之的是‘‘保护的责任’。“保护的责任”的概念首先由加拿大提出。

2000年9月，在联合国千年大会上，加拿大总理让•克雷蒂安宣布，将成立一个独 立的关于‘‘干预与国家主权国际委员会”以响应联合国秘书长科菲•安南提出的要 求国际社会就大规模侵犯人权和违反国际法行为作出反应的建议。2001年，该委 员会在其研究报告《保护的责任》中，首次提出“保护的责任”这一概念。此后, 这一概念得到众多国际组织或有影响的国际人物的确认。[4]]p221) 所谓保护的责任，指特定主体对特定对象所承担或履行的尽力照顾、 不使其遭受人道方面迫害的职责或义务。可以从保护主体、保护对象、保护内容 三方面来理解这一概念。保护责任的主体为国家和“国际社会”两方主体，注意这 里的‘‘国际社会”是个虚拟的主体，现实中可能是单个国家或若干国家的联合体， 也可能是联合国;两个主体之间的职责分工为，国家为主“国际社会”为辅;在国家 ‘‘不能”或‘‘不愿意”履行其职责或义务时，国际社会强制国家或代替国家来履行 相应的职责。保护对象为一国的平民，也可以说任何国家的平民。保护的内容为 人道或基本人权保障，使平民免遭灭绝种族罪、战争罪和危害人类罪等方面的迫 害。

国际社会履行“保护的责任”的实质，是限制一国主权，对其进行人道 主义干涉。

2.“保护的责任”的法理依据。由于保护的责任的主体为国家和国际社 会，所以应当从两方面分别分析其法理依据。(1)主权国家‘‘保护的责任”的法理 依据。主权国家的保护责任以国家的基本权利义务为其法理基础。

(2)国际社会‘‘保护的责任”的法理依据。鉴于国际社会保护责任主体 的双重性，需分别分析其法理依据。

由若干国家组成的‘‘国际社会”履行‘‘保护的责任”实践，以北约对南 联盟的军事干涉为典型代表,也就是我们平时所说的单边人道主义干涉，其法理 依据受到国际法学界多方面的质疑，主要有:①单边人道主义干涉冲击了《宪章》 所确认的禁止使用武力原则。②单边人道主义干涉没有得到联合国的授权。③单 边人道主义干涉以联合国的一种宗旨对抗另一种宗旨。联合国的宗旨包括‘‘维持 国际和平及安全”及“增进并激励对于全体人类之人权及基本自由之尊重”。但联 合国首要的和压倒一切的宗旨是“维持国际和平及安全”而禁止使用威胁或武力 是联合国各会员国为实现这一宗旨所承担的最基本的义务。单边人道主义干涉以联合国“保护人权”这一宗旨，对抗联合国“维持国际和平及安全”的另一种宗旨， 使联合国宗旨的实现面临两难。④放任单边人道主义干涉合法化在政治上是极其 有害的。它将削弱联合国在维持国际和平与安全方面的主导地位和作用;破坏以 《宪章》为基础的现行集体安全体制，为西方大国推行强权政治和霸权主义大开 方便之门。⑤单边人道主义干涉也缺乏国际习惯作为支撑对于联合国安理会是否 有权组织人道主义干涉，国际社会一直存在争说《宪章》第2条第7项既规定了联 合国对一国主权的尊重,也强调了安理会在维护国际和平与安全方面的职责。然 而，安理会对一国人道危机采取缓和与制止的行动，究竟是国际社会对影响国际 和平与安全的正当关切，还是对一国内政的干涉，在不同的国家安全观下得出的 结论完全不同。传统安全观以国家安全作为国际安全的主要关切，国家之间的争 端与冲突是国际和平与安全的主要威胁，安理会依《宪章》第7章对这种威胁采 取行动，在国际法上被视为合法行为;而对一国的人道危机进行干预的合法性往 往被认为是对《宪章》不干涉内政原则的违反。而新的综合安全观则把人类安全 包括在国际安全之中，一国的人道危机因威胁着人的生命而被视为对国际和平及 安全的威胁。按照这种安全观，安理会对一国的人道危机采取干预行动，就是依 《宪章》第39条所采取的合法行为。

从此次国际实践来看，安理会履行“保护的责任”暴露了现行国际法此 领域的缺陷或不足，主要体现在以下方面：其―,国际社会仍然缺乏明确统一的 标准来判定一国的“人道危机”是否构成对国际安全与和平的威胁。其二，国际社 会履行“保护的责任”的前提是一国“不能够”或“不愿意”履行其应当承担的责任 与义务，而“不能够”或“不愿意”亦缺乏达成共识的标准。其三，从国际习惯构成 要素的角度来看，联合国安理会在利比亚的首次实践，可能为该领域国际习惯的 形成创设“国际实践”条件，而这样的国际习惯一旦形成，在没有相应的严格规范 制约的条件或背景下，为西方国家干涉发展中国家，特别是被西方国家视为‘‘眼 中钉”的国家，如伊朗、朝鲜等,将提供一定的国际法依据。

(三)安理会授权决议的执行机制 根据1973号授权决议，相关成员国军事行动的目标是建立禁飞区，军 事打击的范围应当局限于可能妨害建立禁飞区的导弹阵地、防空设施等，而西方 国家不仅摧毁了利比亚的防空系统，肢解了利比亚的空军部队，而且打击其陆军 部队，对反对派武装却百般支持与呵护。一场以人道主义保护为初衷的军事行动， 演化至挑起内战、颠覆合法政权的方向与境地。国际社会希望对利比亚平民承担 的“保护的责任”成为泡影，人道主义灾难空前沉重。所以出现这样的后果，固然有多方面的原因，安理会授权决议及其执 行机制的不完善，不能不说是一个重要原因。

1.未能用尽非武力措施。用尽非武力措施是安理会授权使用武力的前 提，但实践中非武力措施的效果是难以衡量的。海湾战争中安理会的授权往往被 视为安理会的一次具有代表性的成功的授权，但一些国家指出，虽然安理会在授 权前通过了一系列决议对伊拉克进行经济制裁，但这并不代表安理会授权使用武 力的决议是在用尽非武力措施的情况下作出的，因为使用经济制裁等非武力方式 一般要经过一段时间后才可能显现效果,而从安理会决定进行经济制裁到多国部 队采取军事行动总共还不到半年时间，因而安理会对伊拉克使用武力为期尚早。

[7](p462-463)利比亚事件中，1973号授权决议通过的原因之是主要体现为和平方 式或手段的第1970号决议没有被落实，利比亚国内局势依然呈恶化趋势。这里暂 且不说两个授权决议之间的时间间隔较海湾战争要短得多，难以说用尽了非武力 措施，值得进一步思考的问题是:判定是否用尽和平手段的标准又是什么 2.安理会的授权决议没有时效限制。1973号授权决议没有明确的时效 限制。其实，在安理会已经作出的授权决议中，不少决议都忽视了决议的时效范 围，这实际上是把决议时效的判断权交给了执行决议的会员国，而会员国自行判 断授权的开始和终止，导致新的国际法问题。1998年12月，美英两国以伊拉克没 有同联合国武器核查员进行充分合作为由，对伊拉克发动了4天的空袭，其动武 的依据是8年前的第678号决议依然有效。2003年美英联军对伊拉克发动战争时又 认为13年前的安理会“系列决议授权”依然有效，因为这些决议均没有对授权使用 武力的时效作出明确规定。这样，联合国会员国可以根据第1441号决议重新自行 决定使用第678号决议中所许可的武力措施。这些‘‘理由”的查找与辩说固然有欲 加之罪的色彩，但安理会授权决议缺乏时效限制无疑给别有用心的国家提供了机 会。

3.缺乏完善的监控授权决议执行的机制。现实社会，安理会作出授权 决议后，也会要求“有关国家”与安理会保持经常性联系。一些会员国根据决议的 这一要求也会给安理会递交其行动报告,但报告的主要内容往往限于该项行动进 展得如何顺利并且基本上处于会员国自己(而不是联合国的)掌控之中。为此,许多 发展中国家常常讥讽安理会授权行动‘‘名不符实”认为执行授权决议实质上是大 国的军事行动。

二、国际刑事法院发布逮捕卡扎菲令的法理依据当利比亚战争还在残酷进行时，国际刑事法院检察长于2011年5月16 日正式向该法院的预审分庭提出申请，指控利比亚领导人卡扎菲及其儿子赛义夫 等犯有战争罪和反人道罪,并要求对他们签发逮捕令。6月27日，国际刑事法院宣 布对利比亚领导人卡扎菲，其子赛义夫和情报部门负责人阿卜杜拉•塞努西发出 通缉令,此通缉令引起国际社会包括众多国人的关注。暂且不说国际刑事法院司 法中的政治倾向问题，利比亚不是罗马规约的缔约国，国际刑事法院的这一逮捕 令具有法律依据吗 (_)罗马规约关于管辖权的规定 《罗马规约》关于管辖权的规定主要包括以下内容：属罪管辖。规约 第5条规定，国际刑事法院对灭绝种族罪、危害人类罪、战争罪和侵略罪具有管 辖权。规约对其中的前三项罪名都有明确的规定，而对于‘‘侵略罪”则在界定侵略 罪的定义、具备行使管辖权的条件后再行使管辖权。

属时管辖。规约第11条规定，法院仅对规约生效后实施的犯罪具有管 辖权;在该规约生效后成为缔约国的国家，只能对本规约对该国生效后实施的犯 罪行使管辖权，除非该国公开声明接受其管辖，即不存在管辖方面的溯及力。

属地管辖。国际刑事法院的属地管辖权,就是法院的管辖权效力可及 于的空间范围。根据《罗马规约》第12条的规定，法院的管辖权效力可及于以下 三类情况下的特定空间：
(1)缔约国的领域。规约第12条规定，当一国成为国际刑事法院的缔 约画“即接受本法院对第5条所述犯罪的管辖权” 这里需要注意，国际刑事法院的属地管辖权与特定对象相比，均有其 特点：其一，国际刑事法院的属地管辖权与之前的特设法庭的属地管辖权都不相 同。根据相关规约，纽伦堡法庭和远东法庭的属地管辖权及于欧洲和亚洲远东地 区;前南法庭的属地管辖权及于前南斯拉夫社会主义联邦共和国的领土;卢旺达法 庭的属地管辖权及于卢旺达境内及卢旺达国民在邻国实施的严重违反国际人道 主义法行为的犯罪①。而关于国际刑事法院的属地管辖权《罗马规约》实质上并 没有划定_个固定的管辖地域范围。其二，国际刑事法院对其缔约国的管辖权， 不同于国际法院对联合国成员国的管辖权。国际刑事法院的管辖权是一种自动管 辖权，只要一国成为缔约国，当发生的犯罪涉及该国时，就无需该国再向法院作 出任何接受管辖的表示。而国际法院行使管辖权是就单—事项且基于国家的自愿，国家若不自愿将争端的案件提交国际法院，国际法院就不能行使管辖权，尽管所 有联合国的成员国都是国际法院的缔约国。8]p183)其三，在缔约国的管辖权与 国际刑事法院管辖权之间的关系上，国际刑事法院的管辖权是补充管辖权，即在 某缔约国内发生国际刑事法院所管辖的四类犯罪后，缔约国拥有优先管辖权，如 果缔约国“不能够”或“不愿意”行使管辖权，国际刑事法院的检察官可自行调查， 即行使其补充性管辖权。

(2)表示接受国际刑事法院管辖的非缔约国的领域。该规约第12条还 规定，当某一非缔约国向书记官长提交声明，表示接受国际刑事法院对某些国际 犯罪的管辖权并且该国是犯罪行为实施地或犯罪发生在其上的船舶或飞行器的 注册国，则国际刑事法院的管辖权即及于该国的领域。

(3)联合国安理会根据《宪章》第7章，向检察官提交一项或多项犯罪 已经发生的情势。

可以看出，属地管辖是属罪管辖和属时管辖的前提，国际刑事法院本 无权对非缔约国的利比亚国民行使管辖权，但基于安理会的情势报告,其对卡扎 菲等拥有了刑事管辖权。

(二)对国际刑事法院发布逮捕卡扎菲令的评析 1.该逮捕令加剧了利比亚战争的复杂局势。以下达通缉令的方式介入 利比亚事件，无疑使当时利比亚的局势更趋复杂。关于对逮捕令的签发以及请求 国家执行法庭命令方面，国际刑事法院与前南和卢旺达等国际刑事法庭不同。根 据前南及卢旺达国际刑事法庭的程序与诉讼规则，逮捕令一定要在起诉书确认之 后由审查法官签署。但国际刑事法院可以在起诉之前签署逮捕令。[1]而且，这 样的逮捕令一旦签署，长期有效，除非国际刑事法院作出撤消逮捕令的决定。从 2011年10月21日的新闻中可以看到，鉴于卡扎菲已经死亡，国际刑事法院撤销了 对其发布的逮捕令，而对卡扎菲儿子赛义夫的逮捕令则继续有效。

2.该逮捕令显露了国际刑事法院司法实践的政治化倾向。从国际刑事 法院对利比亚等局势的介入可以看出，该机构在国际事件中的角色日趋活跃，其 司法实践的政治化倾向也日益显露。诚然，由于该机构的属罪管辖是国际法上最 严重的罪行,其判定常牵涉十分敏感的政治问题，但这一机构还是显露出遭受西 方大国操纵的端倪。3.行使接受安理会提交情势权隐含着国际刑事法院管辖权的扩张性。

有学者认为《罗马规约》第12条为“行使管辖权的先决条件”第13条为“行使管辖 权”这样，安理会提交情势时要符合第12条的规定，即安理会提交情势涉及非缔 约国时，如果安理会向检察官提交的有关犯罪发生的情势，属于非缔约国国民在 缔约国境内犯罪，或者缔约国国民在非缔约国境内犯罪，国际刑事法院可根据第 12条行使管辖权;但如果情势仅属于非缔约国国民在非缔约国境内实施犯罪，且 该非缔约国并未提交声明接受国际刑事法院对此行使管辖权，则国际刑事法院对 此无权管辖。9]而另有学者认为，行使管辖权的先决条件只是在缔约国提交情势 和检察官自动调查情势时才需要。对安理会提交的情势不需要任何先决条件，法 院就可以行使管辖权，因为安理会根据《宪章》第7章采取的行动有强制性质。

换言之，如果安理会决定提交一个情势，联合国所有的会员国都应执行该决议， 接受法院的管辖。[8](p183_192)依照这种观点，安理会对国际刑事法院的情势报 告，扫清了其“行使管辖权的先决条件”导致的管辖权死角，它与12条的规定一起, 使法院的管辖权在特定情况下，属地和属人管辖权可以延伸至世界的任何地域和 任何人,充分体现了法院管辖权的扩张性。