“诚信客户”表彰授牌活动的法律思考_关于诚信的思考

“诚信客户”表彰授牌活动的法律思考

一方面，公民个体有强化主体权利的强烈要求；
另一方面对行政权力的监督也在 不断强化。本文由关乎“荣誉牌匾”的一个案例引发，试图结合烟草行业专卖管理 的现状及当前管理热点，就烟草诚信等级管理模式中评定、表彰“诚信客户”及颁 发荣誉牌匾、荣誉称号等行为本身如何定性、责任如何承担、是否有必要对其加 以规制以及整个诚信等级管理中一系列相关实际问题如何解决等方面作出较为 全面深入的探讨和解答。

[关键词]：诚信等级管理；
表彰授牌活动；
法律问题；
公正性之保障 2003年前，户籍化管理作为烟草专卖工作的主要模式在全国推广贯彻， 专卖管理基础工作得到全面提升，卷烟市场实现由乱到治，烟草行业步入了规范、 改革、创新的轨道。随着我国加入WTO及市场经济体制的逐步健全，烟草专卖 管理职能的强化和管理水平的升级，户籍化管理中“重监管、轻服务，重处罚， 轻需求，重律他，轻律己”的做法已无法适应卷烟市场的发展形势。一种旨在建 设烟草长效发展体系，实现粗放型管理行政向集约化服务行政转变，打造“百年 烟草”的全新管理模式-烟草诚信等级管理在2003年应运而生，正全面取代户籍化 管理而崭露头角。

诚信等级管理模式以一套科学的量化指标为蓝本，对卷烟零售客户的 守法诚信经营行为进行定期综合评价及公示，并以此将卷烟零售客户划分为不同 的诚信等级，有的放矢、因势施策地建立差异化监督、管理和服务体系。烟草专 卖行政主管部门对卷烟零售客户的经营情况进行综合评价后，在诚信等级最高的 卷烟零售客户中按一定的标准和比例定期评选出“诚信客户”并颁发荣誉称号及 授予牌匾，加大宣传，以树立优秀典型，积极引导消费，从而稳步推进诚信经营 社区、诚信经营街道的形成壮大，最终追求整个烟草制品市场的诚信体系建设， 走“诚信烟草”的可持续发展道路。毫无疑问，“诚信客户”表彰授牌活动是诚信等 级管理工作中极具价值的一环。诚信牌匾的悬挂，一方面是对公众知情空白的填 补，追求形成对消费者自主消费的一种积极的引导和建议。另一方面，诚信牌匾 的产生也是服务型行政对公众需求的满足，从信息的占有和技术的优势上力图形 成对商家信誉和服务质量的公正评价体系。然而，随着法治社会的不断推进，行政管理相对人（卷烟零售客户和 广大消费者）的主体意识及维权意识不断强化，对行政管理机关的行政行为表现 出了前所未有的关注，并从合理、合法两方面不断提出新的质疑。例如：当消费 者在悬挂有“诚信客户”牌匾的卷烟零售点购买到假烟后，向烟草专卖局索赔怎么 办？当诚信等级较高的客户因违法违纪应当降级而没有或及时被降级并公之于 众，从而误导消费行为并造成实质损失的，如何解决？当诚信等级较低客户规范 了自己的行为而应当及时提升等级时，烟草专卖局没有及时作为，影响或损害零 售客户的商誉和经营效益，零售客户要求更正、道歉甚至索赔时，如何救济？卷 烟客户不愿加入诚信等级管理，烟草专卖局能否强制其接受？诚信等级管理中烟 草专卖局所实施的定期评价，表彰授牌，奖励公示等行为、活动是否与日常的案 件查处，行政许可等有异同之处，等等…… 笔者的疑问决非空穴来风。2002年，河南郑州发生了一起行政诉讼案 件：消费者葛锐在郑州市金博大商场购买药物，发现这些药物纯属假药后向郑州 市质量技术监督局投诉，要求该局撤销其颁发给金博大商场的“购物放心商场” 荣誉称号并收回牌匾。郑州市质监局以没有证据证明金博大商场有欺诈行为为由， 拒绝了葛锐的请求。葛锐不服，提起行政诉讼，案件经郑州市两级人民法院审理， 均被认为不属行政诉讼的受案范围而驳回起诉。消费者葛锐虽然通过司法救济途 径未能维护自己的权益，但金博大商场事后却主动摘掉了“购物放心商场”的牌匾。

此案虽已尘埃落定，但行政主体因表彰奖励并颁发荣誉称号、牌匾行为而产生的 相关法律问题依旧发人深思。案中的“放心商场”牌匾的授予与烟草诚信等级管理 中的“诚信客户”表彰授牌活动有着异曲同工之处，争议的产生也无疑有值得烟草 同行关注之处。

笔者认为，为了保障诚信等级管理这一新生科学管理方式更加完善有 效地运行，避免更多纠纷发生、众多诉讼激化，确保行政管理机关公信力及权威 性不受影响，有必要对“诚信客户”表彰授牌活动作进一步的思考。

一、 诚信客户表彰授牌活动的法律定性-行政指导 作为一种新型行政观，法治行政、民主行政、责任行政、服务行政成 为了现代政府行政的追求目标。有效的行使职权与必要的责任规制之间的交叉与 碰撞，理所当然成为行政主体在进行职权活动时所应当全盘考虑的问题。因此， 烟草专卖行政主管部门在追求法治行政的理念前提下，必须正视烟草专卖管理中 诚信客户表彰授牌活动的责任规制问题，必须先明确其行为的法律定性。诚信客户表彰授牌活动是烟草专卖管理部门在所管辖的规范烟草市 场秩序的职责范围内，基于烟草专卖法律法规精神、原则或政策，以实现烟草市 场规范管理为目的，在取得相对人同意或协力情况下实施的一种非强制主动管理 手段。笔者认为，诚信客户表彰授牌活动符合行政指导行为的构成要件：（1） 在职权任务或管辖事务范围内实施；
（2）依据法律精神和原则适时灵活作出。

即：一般情况下没有具体的法律依据或规定；
（3）由行政机关单方主动作出， 其直接目的是实现一定的行政目的或行政状态，相对人可自主决定接受与否；
（4） 不具有国家强制力，即行政指导一经作出，并不具有强制力、约束力、执行力， 相对人可以不服从或直接拒绝；
（5）不直接产生法律效果。因此，笔者认为诚 信客户表彰授牌活动是一种行政指导行为。行政指导行为是一种典型的事实行为， 即：由行政主体所作出，不以直接变更、消灭权利义务为目的，但可以形成一定 的事实状态或者改变既成的事实状态，与行政职权有关但又不具备行政行为的法 律约束力的行为。行政指导的主要方式有：指导、引导、建议、协商、表彰、宣 传、奖励、导向政策、发布官方信息等，与行政处罚、行政许可、行政确认、行 政裁决、行政强制等我们熟知的具体行政执法行为存在较大的区别。诚信客户表 彰授牌活动作为一种行政指导行为，当事人之间不是命令与服从的关系，接受与 否出于自愿，并不存在强制的因素。因此，诚信客户表彰授牌活动不直接产生、 变更、消灭管理者与被管理者之间行政法律关系，它的法律规制不同于其他一般 情况下的具体行政行为。

二、行政指导的法律责任及救济途径 （一）行政指导的法律责任 行政指导行为作为一种事实行为，不具有法律约束力，一般情况下， 如果行政指导措施既不违反法律和政策，又无不当之处，一切后果均由自愿接受 指导的行政相对人承担。但是，如果它对行政相对人或第三人的人身权、财产权 等合法权益产生实际的影响和事实上的损害，行政机关对这种损害应当赔偿或补 偿。而且，尽管行政指导行为不具有国家强制力，接受指导与否听凭相对人的自 愿，但如果行政指导措施本身违法、违反政策或不当并由此产生了危害后果，该 行政指导的实施机关应当承担责任，包括承担赔偿责任。因此，行政指导的实施 机关应当尽力使行政指导措施从制定到实施、到监督和保障，既不违反法律和政 策，又无不当之处。另外，如果理应实施行政指导却害怕承担责任而不为，则该 行政机关就未能有效履责，应当承担 不作为带来的法律后果。当然，行政机关在行政相对人可能作出违法行为时，对之进行了告戒、 监管或指导，如果行政相对人不接受指导，仍然实施了违法行为，一切责任由相 对人承担。但如果，行政相对人能提供行政机关在实施行政指导时实际上已采取 了变相的强制措施或存在弄虚作假等情节，则可免责，由指导方即该行政机关承 担责任。

（二）行政指导的有关救济途径 行政指导同其他强制性行政行为一样，难免会发生违法、失误和造成 损失的情况。按照现代法治的精神“有损害就必然有救济”的原则，有效便捷的途 径是保障救济能否实现的关键。但是我国对行政指导行为的研究和认识是薄弱的， 法律没有明确的规范加以规制，发生争议时的救济司法实务界也只能采取排除的 方式不予受理，不加裁判。如前所述，烟草诚信客户表彰授牌活动是行政指导行 为，不直接涉及相对人的权利义务，不具有直接的强制性和法律效力。根据当前 行政诉讼法法司法解释第一条第二款，“公民、法人或其他组织对下列行政行为 不服提起诉讼的，不属于人民法院行政诉讼的受案范围：……（四）不具有强制 力的行政指导行为。……”所以，对烟草诚信等级管理模式中卷烟零售客户、消 费者或其他第三人对诚信客户表彰授牌活动不服或有其他争议时，不能向当地人 民法院提起行政诉讼。

虽然，行政指导产生的行政争议不能通过司法途径予以解决，但，行 政指导因违法或不当而导致相对人或第三人的人身、财产损害却可以通过司法途 径获得救济。根据《中华人民共和国国家赔偿法》的相关规定：具有国家行政职 权的机关和组织及其工作人员，因职务上的违法行为给公民、法人或其他组织造 成损害时，由国家给予赔偿。当事人申请国家赔偿有两种方式：单独提起行政赔 偿诉讼或与行政诉讼一并提起行政赔偿诉讼。诚信客户表彰授牌活动属于事实行 为，符合单独提起行政赔偿诉讼四种情形之三的规定：行政主体或者其他工作人 员违法行使职权的事实行为给公民、法人或者其他组织造成损害，受害人要求赔 偿应当向人民法院单独提起行政赔偿诉讼。另外，根据行政诉讼法、国家赔偿法 的相关规定，单独提起损害赔偿，应当先由行政机关解决，即先向赔偿义务机关 提出赔偿请求，由赔偿义务机关依据国家赔偿法的规定予以赔偿。如果，赔偿义 务机关逾期不予赔偿，或者赔偿请求人对赔偿义务机关予以赔偿的数额或方式有 异议的，才可以向人民法院提起行政赔偿诉讼。

三、诚信客户表彰授牌活动中的法律规制趋势探讨当前，行政指导的不可诉性并不意味着行政指导行为的实施机关在责 任的承担上可以一劳永逸、随意规避了。从现代行政“责任政府”的视角及“有损 害必要救济”的现代法治要求出发，从行政诉讼法的发展及受案范围的扩大趋势 来看，未雨绸缪，仍有必要对诸如表彰授牌活动这一类的行政指导行为的未来法 律规制做进一步理论探讨。

（一）信赖利益保护和公平原则决定了烟草专卖行政主管部门应当对 消费者承担责任 信赖利益保护来源于民法中的诚实信用原则，今年7月1日实施的《中 华人民共和国行政许可法》已将该原则引用到行政许可领域规范行政行为。信赖 利益从字面上讲是基于对某事的信赖而获得的利益或好处。信赖利益可以认为是 因对相对人的信赖而享有的现有利益不受侵犯及对未来可得到利益善意期待的 权利。从理论上说，为更好地保护相对人权益，信赖利益原则的尽快引入对完善 行政指导制度具有积极的意义。

烟草专卖诚信等级管理模式中，烟草专卖行政主管部门正是在占有信 息、情报方面的全面性、权威性的资源优势基础上作出的诚信等级评价及表彰， 形成社会上的一种普遍认识事态，引导消费者。而同时，烟草专卖行政主管部门 又是打击烟草专卖违法行为的国家行政执法机关，其行为的权威性和可信度在相 对人心中不言而喻。广大的消费者正是基于对这种内含事实强制力保障的行政管 理行为的充分信赖，购买有诚信客户荣誉牌匾的经营者经营的烟草制品。因此， 如果购买的是假冒伪劣产品，消费者的信赖利益就受到了相应侵害。消费者因为 购买烟草制品所遭受的侵害与烟草专卖局的诚信授牌虽无直接的因果关系。但是， 信赖利益保护原则和公平原则，烟草专卖行政主管部门也有责任给予消费者一部 分的补偿。

（二）诚信客户表彰授牌活动缺乏连续性或者后续监管不力也会导致 主管部门的责任承担 诚信等级管理的评价体系中，被授予“诚信客户”牌匾的经营者应当是 无违法经营行为的经营客户。尽管，诚信客户的评比本身是对经营者先行经营行 为的肯定和评价，不具有向后的强制性。但是，烟草专卖行政主管部门所实施先 行为而产生的后义务及本身负有的行政执法的强制职能无疑又在客观上强化了 荣誉牌匾颁发后的行政监管职责。于是，如果烟草专卖局后续监管不力，仍然难以排除其在行政指导纠纷中摆脱被诉行政不作为而承担败诉后果的可能。因此， 加强监管是诚信客户表彰授牌活动的应有之义。

我们有理由相信，法治社会的成熟和完善必然要求“责任政府”的深入 建设，政府行政的方方面面都将被纳入司法审查的范畴之内已是大势所趋。作为 烟草行业主管部门更有必要站在自我审视的高度，以更严谨、审慎的态度，不仅 去思考各种制度的构建和实施，更要去思考各类行为的归责及救济。

四、当前烟草诚信等级管理中亟需明确的基本原则 （一）诚信等级管理应当实行客户自愿的原则 诚信等级管理区别于专卖其他执法在于不具有强制性，即相对人自主 决定听从和配合与否，不直接产生法律效果。在推行诚信等级管理工作中，应当 遵循客户自愿原则。同时，诚信应当是双向的，要求卷烟客户信守承诺的同时， 烟草也必须向社会守信，才能产生利益共同体，真正推动烟草诚信体系建设，真 诚吸引零售客户自愿参与，因此，签定双向诚信承诺书，明确双方权利义务是弥 补行政指导行为不足的可行之策。

（二）诚信等级管理评价体系及活动标准必须合法 所谓合法即符合法律、法规或其他规范性文件的规定，不与其冲突；

法无明文禁止的行为不得作为禁止惩罚零售客户条款；
法无明确授权的行为，行 政机关应当禁止实施。具体的量化考核中不能将经营能力、经营规模作为指标考 核；
更不能因为经营者自身原因或主观不配合访销工作甚至不接受公司强压的卷 烟销售任务而予以扣分。对于有些评价标准中加分项目也应当慎重，可能出现违 法零售客户通过举报别人而自己获得加分，从而也能符合诚信客户的授牌标准， 这样如果当选则与管理的宗旨是完全相悖。因此，鼓励零售客户的正义行为，但 不能因功补过，只能在同等条件下优先情节考虑。

（三）零售客户应当直接参与活动开展，实施全程监督。

诚信等级管理中烟草行政机关既是规则的制定者和守护人，又充当了 裁判的角色，公正性很可能因角色冲突而受到动摇。要确保公正的实施，烟草行 政机关只能在职权范围内担任裁判，履行职责；
而规则的制定仅仅作为发起人， 广泛吸纳零售客户、消费者和市民参与规则制定，通过听证会的形式兼听各方意 见，充分采纳，获得广泛认同。同时，烟草由于政企不分的体制因素，导致行政管理活动易受经营行 为的影响而不能独立行政，加之评价标准及实施存在不可避免的自由裁量情形， 容易造成人为擅断的局面，产生权力寻租的空间。因此，制约和监督权力，可以 防止腐败的产生。在诚信等级管理活动中，卷烟零售客户、消费者及广大市民全 面参与是必要的。从最初整体规则的制定、评价标准的设立到诚信等级分类差异 化管理考核；
从定期综合评价到诚信客户产生表彰奖励及授 牌，凡是涉及到行政相对人利益的行为，均应当有他们的广泛参与。

（四）评定依据，评定过程，评定结果应当“三公开” 权力寻租，腐败产生都是在黑暗中进行。如果权力的行使能够接受阳 光的直射，行政的过程能够公开地面对受众，一切暗室中的猫腻都将无处藏身， 行政将变得更加透明，正义也以看得见的方式实现。所以，开展诚信等级管理工 作中，坚持三公开是必须的程序：评定依据的公开，实现依据的客观真实；
评定 过程的公开，能够全程予以关注与监督；
评定结果的公开，实现相对人的知情权， 保障合法权益。因此，实施政务公开，引入听证制度，建立群众评议机制是使公 开得以实现的制度保障。

（五）加强后续监管，维护烟草行政机关的权威与公信力 行政机关的权威和公信力来自于行政管理活动的合法、公正和强制性 及所发布舆论导向的客观正当性和市民的充分信赖。因此，确保依法行政，减少 纠纷发生，避免行政败诉的重点还在诚信等级管理后续监管环节。卷烟客户的诚 信等级或评比的荣誉称号一旦颁发，烟草行政机关就负有严格监管的义务和职责 并适时进行等级的评价、调整及对外公布。受到表彰授牌的“诚信客户”违反承诺 的，应立即取消其荣誉称号、收回牌匾，依法处理并向社会及时公布信息，避免 消费者因信息认识错误或滞后而受到的利益侵害。行政机关明知行政相对人因违 法等行为已不具备诚信客户标准却未及时取消牌匾公布于众，从而导致损害发生 的，行政机关应当承担责任乃至赔偿。如果对确有违法行为的“明星”客户没有尽 到监管义务，怠于行使职责，应当承担违背行政组织法不履行职责的责任。对于 诚信等级较低的客户，规范自身行为后且已符合等级提升或应受到诚信客户荣誉 称号表彰及授牌标准的，烟草行政机关不作为而导致客户声誉和利益受损的，也 可能承担相应的赔偿责任。对于因“诚信客户”自身违法经营而导致消费者利益受 损，且无证据证明烟草行政机关有过失的，责任由消费者或“诚信客户”自己承担。鉴于此，笔者建议，在双向承诺书中应当明确此点。