[作为行为和制度的行政指导(1)论文] 行政指导制度

作为行为和制度的行政指导(1)论文

由于没有法律权限依据，行政机关采取了各种制度性措施的来保障行政指导措施 落实，包括官民一体的体制、行政机关的事实强制措施，这些措施一起构成了“作 为制度的行政指导”。后者使得行政指导不具有具体形式，难以辨认，难以追究 法律责任，从而消解近代的行政法治。中国行政指导实践应朝法治化发展，戒备 日本式行政指导的危险。

【论文关键词】行政指导；
行政法治；
作为行政活动 的行政指导；
作为行政制度的行政指导 【正文】 自日本学者使用“行政指导” 一词以来，其便成为当代行政法的一个罗生门问题。1982年美国人约翰逊在其 1982年的著述《通产省与日本的奇迹》中，将行政指导作为日本官厅与民间关系 的显著特征，并把日本的经济奇迹归结为行政指导的作用。而八十年代后期以来， 对行政指导的正面评价却荡然无存。同样是美国人的伍尔夫认为，行政指导实际 上官僚的恐吓、威慑。他说，行政指导之所以有效，是因为官僚具有摆布经济的 力量。官僚们对能够想到的几乎所有经济活动，都具有批准其申请的权限。只要 在法律上企业虽然没有必要服从行政指导的义务，但为了经营活动能够进行下去， 也只能服从。这就使日本官僚统治的关键之一。尤其1991年爆发的“证券丑闻” 案后，行政指导的弊端开始从国外的批评导致国内的怀疑，最后被归为导致日本 经济泡沫的体制原因之一，成为必须决绝改革的体制因素。和在日本的坎坷遭遇 不一样的是，中国的行政指导，一直在理论上受充分肯定，在实践中被积极推开。

理论上，平衡论平衡论者对行政指导推崇备至，积极推荐行政指导的行为。他们 指出：“在依法行政的前提下，行政机关应进一步变革传统的管理模式，积极推 行行政指导、公民参与管理和行政管理社会化等措施，以协调与行政相对方的关 系，维持两者的平衡。”平衡论者甚至认为行政指导应该是政府施政的中心。“行 政指导作为一种新型的行政手段，广泛地运用于各个行政领域，是市场经济条件 下政府施政的中心，在现代行政中占有重要的地位。”实践中，不仅各个部门积 极尝试各种行政指导措施，甚至从宪法和法律各个层次规定了政府的指导权利和 职责。尤其，近期泉州市工商局的行政指导大规模专门的实践探索引人关注。

那 么，是甚么原因导致了这些理论上的不同立场，实践中的不同途径？这种理论和 实践的差异，意味着甚么？能给现代行政法理论和制度带来甚么新的启示呢？这 需要我们从两国的行政指导实践的比较开始。

一、行政指导的领域 日本的行政指导最早是作为通产省推行产业政策的手段，连同其缔造的日本经济奇迹受到世 人关注。50年代，政府在钢铁、机械等重要产业实行合理化以及扶植石油化工、 汽车等新兴产业方面，以行政指导的方式，成功地运用了财政、金融、税收上给 予上述产业以优惠的措施。作为萧条时期的供求调整，政府还进行了缩短作业时 间劝告、采取冻结库存的措施和限制设备劝告等行政指导。在60年代，为了推动 重工业和化学工业的进一步发展，在进行供求调整的基础上，又以行政指导的方 式，完成了企业间的大型合并。例如三菱三重工的合并，日产、普林斯顿的合并， 八幡、富士制铁的合并等等。70年代，又根据现代企业的发展要求，引导产业结 构向知识密集型节省资源型转换。这些工作都是政府以行政指导为主要手段来完 成的。行政指导在战后日本经济发展中的重要作用，是众所周知的。除了产业政 策以外，在经济行政领域的其他领域，行政指导也得到广泛的应用。其中既有依 据法令的明文规定，也有依据组织法上的事物分管，由行政机关进行。法令有明 文规定的如，公正交易委员会的各种劝告，由于有法律的明文规定，相对人服从 与否也会有相应的法律效果。而没有法律规定的则由行政机关根据需要采用，形 式多样运用灵活。不仅在国内经济发展中，日本政府运用行政指导的方式，而且 在处理对外经济关系中，日本政府也大量借助行政指导的力量。

其他行政领域 的行政指导也普遍存在。在传统的警察行政中有的法律直接规定行政机关指导的 义务，如消防法、水防法上的指导、建议（消防组织法第20条、第20条之二，水 防法第35条之二）。但行政指导运用得比较广泛的主要是一些现代行政领域， 诸 如环保行政、教育行政、卫生行政、社会保障行政等，这些服务型的行政领域和 行政指导有着某种本质的契合，因此也成为行政指导尽情挥洒的场所，最为典型 的莫过于教育行政。其中原因在于，日本宪法第23条规定的学术自由以及由此延 伸开的教育自由的理念，决定了行政权力不得对教育理念、内容、方法等进行权 力性介入。为此行政机关为履行其义务，达到相应的行政目的常常只能采取行政 指导的非权力性的手段。行政指导的优越性是显而易见的。比如在学校编制、实 施教育课程的过程中，直接与教育行政相关的是来自指导主事的指导和建议。这 种指导行政既能够保证教育自由，又能够在适当的时候表达政府的意愿而不触犯 “教育中立”的立场。另外，运用比较成功的还有，地方公共团体为了维护市政设 施建设的合理配置，防止肆意开发用地，以纲要行政的形式对建筑商实行指导， 有效地保证了土地的综合开发利用，维护了居民的公共利益。纲要行政由是成为 行政指导的一种重要的方式，在日本不仅地方公共团体实施，国家也实施纲要行 政。

我国的行政指导运用颇早，早在上个世纪五十年代社会主义改造过程中就 大量地采用了指导的手段。之后中国进入全能政府的计划经济时代，行政指导销 声匿迹。直到七十年代末的经济体制改革，国家开始意识到国家不宜过多地干涉社会，逐步采用指导的手段作为退出社会的替代管理方式。1982年我国宪法第11 条第2款规定：国家通过行政管理，指导、帮助和监督个体经济。1984年中共十 二届三中全会作出的《中共中央关于经济体制改革的决定》中，明确规定“社会 主义国家机构必须……对企业进行必要的管理、检查、指导和调节”。此外，还 规定现阶段我国城市政府主要有八个方面的任务，其中有两个方面就是行政指导， 即政府指导企业的重大决策和指导市场的合理运作。如果说立法还只是停留在理 论认识方面，在80年代中期我国行政实务界就开始考察和认识，并且学习日本的 行政指导经验。特别是1988年国家计委派团赴日本考察其产业政策和行政指导制 度以后，行政指导更是前所未有地发展起来。1993年宪法修正案正式确定政府和 企业之间的宏观指导关系。随之，在经济领域的整个立法界和宏观政策的制定者， 通过制定大量的指导性法律和政策在诸多领域确立了行政指导制度。和日本的情 况一样，中国行政指导制度以产业指导政策为中心。机电、石化、汽车和建筑四 大主导产业的提出和重点扶持标志着中国开始迈向“重化工业时代”。鼓励和扶持 主导产业的发展，鼓励和支持企业结构升级，是产业政策行政指导的重点。在经 济领域的行政指导还有，指导个体经济、指导私营经济、指导外商投资、指导汽 车产业，农业技术指导等等。

在非经济领域，行政指导也逐步得到推广。如在 高等教育领域，有《关于加速发展高等教育的报告》、《高等教育管理职责暂行 规定》、《关于加强高等学校科学技术工作的意见》、《关于加快改革和积极发 展普通高等教育》等等指导性文件。逐步确立国家教委为全国高等教育的宏观指 导者；
政府转变职能，简政放权，有对学校的直接行政管理，转变为运用法律、 经济评估和信息服务以及必要的行政管理手段和指导。类似的变化也发生在文化、 卫生、体育、医药、广播影视等诸多非经济领域。尤其今年来，福建省工商行政 系统推行的行政指导创新，显示了行政指导和现代行政的契合，颇受世人关注。

可以想见未来的几年内，行政指导必然大幅度的在各个行政领域铺展开来。

中 国两国行政指导的运用领域相似点颇多，比如：一、经济行政领域是行政指导运 用得较早并且也运用得比较充分的领域，尤其在产业政策的规制方面；
二、行政 指导的运用已经扩展到当前的各个行政领域，无论是传统的警察行政还是现代社 会中的服务行政。行政指导在中日两国的行政过程如此普遍地出现，不仅预示了 东方国家法律传统的特质，更可能暗示了现代行政之于近代行政的领水。相较而 言，行政指导对现代行政更具契合性。现代行政的一个巨大矛盾在于要求有限的 行政权力完成无限的事务，两难之中行政指导显然是最佳的选择，既可以帮助行 政机关来完成行政任务，又没有明显的行使权力导致越权侵犯权利的情形。所以 行政指导最早在经济领域中产生是有一定历史的必然性的。同时我们可以看到， 行政指导现代行政的成功运用，启示和富了传统的警察行政，使得传统的警察行政，淡化了警察行政的管制色彩，使之更加灵活效率，具有更高的可接受性。

不 过具体从其发展的过程来看，我们还是可以看出两者存在的些许差别。日本行政 指导的发展是实践的产物，行政法理论实际上是被迫承认现实，不情愿地接受行 政指 导的概念。日本行政指导作为一种现象之所以出现是因为在向市场经济转 轨的过程中，作为国家管制经济的机构不能够再有统制经济时代那么庞大的权力， 在法律上有关机构的权力得到限制，但它们又谋求发挥管理经济的作用而不得不 寻求的一种法外的手段。市场经济的观念先入为主自然会对权力的扩展产生抵制。

所以，日本行政指导的展开带有一种隐秘的色彩。相反，中国行政指导的发展却 是通过立法确认的。八二宪法明确确认政府的指导职能，在宪法肯定之下，有的 部门积极学习日本的经验，模仿相应制度；
有的部门积极探索，并加以推广。这 种认识差别可能来源于不同的体制背景，会产生不同的影响。日本的条件是在宪 法上确定现代自由主义的国家，树立了行政法治的观点。而中国当时还处于全权 的计划经济体制之下。在前者看来，行政指导是国家权力的扩张，是越权。而后 者则认为，行政指导是国家权力的收缩克制。后者还未有机会认识到行政指导和 行政法治的深刻冲突。不同的认识和态度，导致行政指导实践的诸多差异。

二、 行政指导的形式 行政指导形式上的特点是灵活性，可以是抽象性的指导，也可 以是具体性的指导；
可以是书面指导，也可以是口头指导等等。日本有长期的行 政指导传统，在其中创造了多种多样的行政指导形式。从表现形态上看，有使用 文件的，也有利用口头的，文件形态如通知、告示等。对其实施形态，又可以分 为“一般指导”和“个别指导”两种。一般指导是使用范围很广的一种指导形式，其 中包括通知和请求合作两个方面的内容。“‘通知’是指官厅使用各种各样的通知借 以提示指导对方的活动。”，其方式包括基准方针的提示，如使对方承认药品生 产的基本方针，或者为缩短汽车运输司机劳动时间而下发的通告就属于此种指 导；
遵守事项的提示；
处分标准的提示，在对方发生错误之前，预先告知关于错 误的惩罚标准，以引起对方的注意。“‘请求合作’，是指行政官厅对有关国策方面 的重要紧急事项，向企业界和一般国民发出的号召，请求对方予以合作。”[11] 如在石油危机的1973年，日本面临严峻的考验，政府官厅采取的能源对策是要求 电力、水泥等特种行业加强煤的利用和转换，号召商业联合把采暖的温度控制在 摄氏十九度；
希望石油商业联盟的加油站周日停止；
呼吁国民尽可能不开私车出 门等。个别指导是针对某一种特定对象进行的单独指导形式。一般是有关省厅在 各地区设置指导窗口，与前来申请的人交谈，针对内容给予相应的协助、建议。

也有的派出专门的经营指导员深入基层，到农村、企业、团体中直接同对方接触 进行专项的农业科技、经营等个别指导。或者地方公告团体以指导纲要的文件形 式对某专门事项进行指导。个别指导，还有一种是政府官厅持有特定的目标，通过各种提示进行个别指导的方式，来推动对方的工作。

在中国，行政指导的方 式也是多种多样的。但和日本相比，有两点区别：一是，行政指导不存在相对稳 定的模式。中国行政指导还在摸索阶段，很多行为方式是政府创新的产物。一方 面有待实践的检验；
另一方面对于成功的经验还需要加以推广。二是，虽然抽象 和具体的行政指导都比较频繁地运用，但基本上“雄心勃勃的指导计划和高频率 的指导行为”是中国行政指导的一大特点。[12]具体表现在：（1）宏观性的指导 性计划。“指导性计划是国家编制和下达的用来指导企业生产经营活动的计划， 计划指标不带有强制性，对企业没有拘束力，只供企业参考。”[13]（2）纲要行 政。所谓纲要，主要是指行政机关关于本部门在未来一定时期内的发展目标和发 展的具体步骤，将之公布使社会公众知悉并引导和指导公众的行为。（3）政府 的舆论指导。“政府利用‘社论’或其他的形式对某些社会问题发表见解，通过建议、 提倡、劝告、反对、警告等方式指导企业和公民做出符合政府意图的行为。”[14] 但必须注意的是，在大多数情况下这种舆论指导并没有行政目的，更多的是政治 性的宣传。（4）就具体事项的一般指导。在我国存在的比较多的还有另外一种 指导方式，即行政机关针对具体事项向不特定的多数人提出的一般性的警告、劝 告等等。如，为加强对自费出国留学中介机构的监督管理，帮助留学生识别营运 管理不善的学校、甚至诈骗学生钱财的学校，中国教育部透过涉外教育网站 www.jsj.edu.cn发布对消费者 “留学预警”。

中国和日本两国在行政实践中都比 较充分地运用了各种形式的行政指导。但相比之下中国则更多的倾向于使用抽象 的行政指导，其所发布的行政指导着眼点常常比较宏观。出现这种现象的原因可 能在于中日两国不同的官民关系。在日本，政府和 企业一直保持着密切的关系， 这种密切关系具有把行政指导化为无形的能力。日本从总理府、中央各省厅到地 方政府都设有审议会，并且有法可依。在各类审议会中，以民间代表人数居多。

这些人不仅可以及时了解政府的意图，以获取有关经济、政策信息，作为企业确 定和调整经营方针的重要依据，而且可以完全充分反映企业、团体的意见和要求、 维护自身的合法利益，并取得政府的理解和支持。乃至政府形成政策往往事先在 审议会中酝酿。不仅是这种协调体制，日本的官民关系比想象中更为密切。在日 本，那些在45—55岁就达到其行政职位顶点的官员，大多自动“退休”，去担当大 公司的“顾问”，获得很高的薪水。其实他们一般担当的职务都是闲职，企业要的 是他们的声誉和关系，便于和官方打交道。不仅官民关系密切，便于磋商指导， 并且官僚机构之间官民之间上下关系并不明显，上级权威并不绝对，也提供了行 政指导的内在动力，相互之间容易沟通。在日本式的纵式集团中，“上下连带意 识较强，上与下的距离如被压缩了一样，反而较短。在纵向关系组织中，人群之 间基本为纵向的不平等关系，但是上与下的分层非常不明显。上与下距离较短，向上移动的可能性较大，因而上位者的权威并不如想象般的强。上位者依存于大 多数的集团成员，指导者自身的自律性并不强。所谓的下克上的现象常常发 生”[15]。这种体制下，行政指导往往是在磋商过程中产生，不仅仅是行政机关单 方面意见的表达，而是“行政机关和被指导者的‘共同作用品’”[16]。这种情况下， 行政指导常常不具备特定的形式，极其微妙难以把握。这可以表现为两个方面：
第一，行政指导常常不具有实体性的要求。比如，在建筑纲要行政中，官方的指 导仅仅是要求开发商和周边居民进行协商，达成一致意见。官方力避提出具体的 要求，仅仅要求双方的一致不肯在双方中表态。第二，行政指导的极端形式可能 是双方的心领意会。大多数时候行政指导并不需要外在的载体。甚至，企业可能 会去揣测行政机关的意见，把行政官厅或者其领导的不经意的言词理解成为一种 行政指导，出现“把鸡毛当令箭”的笑话。比如，监督官厅的官员在行业团体的据 会上如果发言说：“生产过剩”、“行业秩序混乱”，随即会产生这样的效果。听的 一方也许会认为是“有了行政指导”而加以接受。其他情况下，行政指导也可能表 现在官民的磋商过程，未必有具体的外在载体。比如，大藏省银行局对全国银行 协会联合会以通告的形式发出指示，希望其对于优良货贷对象给予最优惠贷款利 息。但是，在发出这一通告之前，银行协会联合会会长银行已经汇集了行业内部 的意向，并与大藏省“配合默契”，这已是公开的秘密。同样，调整生产和缩短开 工时间的通告，通常也是所管行政机关与行业团体在事前达成一致。从这个意义 上而言，“通告”和“劝告”不过是把事先与指导对象商量好的内容写入文件而已。

[17]双方恰也是潜意识地采用这种暧昧的形式，在两者之间深入温情因素，回避 法定行为和责任。[18] 相反，中国的行政指导的社会环境不一样。在中国，官 民关系仍然是管理与被管理的关系。虽然中国也开始借鉴日本的审议会制度，但 毕竟官方在低位上仍然是高高在上，既缺乏对向对方细致入微地把握，以便提供 具体的指导，又不愿意放下身段和相对方进行密切的磋商。客观条件决定了中国 的行政指导需要通过明确的文件来表达。确定形式的行政指导，尤其是抽象的行 政指导对官方而言，存在诸多的好处，首先，明确的文件载体可以证明官方确实 履行了其行政指导的职责。既然中国诸多法律规定了政府不仅具有规制并且具有 指导的职责，官方就需要证明其在积极履行此项义务。所以，中国的行政指导总 是冠冕堂皇，相反，日本行政指导却是遮遮掩掩，欲说还休。其次，存在明确形 式的行政指导如果没有获得服从，官方将有实质的理由兴师问罪。姑且不说，当 前依法行政的观念还未牢固树立，很多行政机关在指导未获得服从时，直接采取 强制措施。即使依照严格的依法行政观念，官方既有行政指导的文件，在未获得 服从时，从道义上，可以顺理成章地指责相对方，采取一些会被认可的措施，比 如公布不服从者的情况。

行政指导形式的差别可以追溯到法律基础的不一样。由于法律上没有相关监管的权限，日本的行政官厅必然需要一方面寻找可以使行 政指导加以落实的制度保障，形成官民协调一体的机制，使行政指导能够得到落 实；
另一方面尽量把行政指导做得隐晦，避免可能的法律责任。而在中国行政机 关看来，既然存在法律上的指导职能，当然不容易体会到日本同行的艰辛，尽管 大张旗鼓地进行所谓的行政指导。中国行政机关还余留计划体制时代的权威，没 有动力去构筑官民一 体的机制，并且法治主义远未建立，官员还没有感受到法 律责任的威胁。

三、行政指导的规范 在法理上，行政指导以非强制力，相对人 的自愿服从为特点，但实际上行政机关必然要寻求使行政指导得以实现的手段， 这些手段不仅包括行政指导本身的科学性/行政机关娴熟的推销技巧，更关键的 是行政机关会利用自身的优势地位造成行政指导的事实强制力。事实强制力的运 用不当，将极大地困扰相对人，也带来深刻的法律问题。在制度上，政府拥有广 泛的权力，包括公共资金的分配权限、许认可权限、财政融资权限以及政策性减 税等等。为了保证行政指导的实效性，行政官厅采取了包括强制措施、精神压力 和利益诱导在内的各种保障措施。强制措施如，通产省在1973年石油危机时发出 警告，对那些不服从价格指导的企业，不提供公共设施的使用，停水停电。精神 压力最主要的是，采取“公布”的形式唤起社会公众舆论，对民间不当的行为进行 非难，从而迫使对方服从或合作。有的公布手段已经制度化，如《承包款拖延支 付防止法》规定：“公正交易委员会对有关违反该法的情况给予劝告或公布”。“公 布”这种手段是保证行政指导的有效手段。行政官厅也经常采取利益诱导的方式 来实现行政指导，被指导方只要接收意见并按照官厅的意图行事，就可能在补助 金、贷款、税率、外汇分配额方面，获得实惠。

从日本行政指导实践看，这种 强制力实际上比一般行政行为的强制力有过之而无不及。尤其需要的注意的是， 由于它不具有具体的行为形式，在法庭上当事人往往很难证明行为的存在及其违 法从而获得救济。即使可以证明行政指导行为的存在，法庭往往也认为当事人是 自愿服从指导，其相应的损失无法归责于行政机关。因此，行政指导的控制重心 不可避免地从事后救济转移到事前的规范。日本《行政程序法》第2条对行政指 导所下的定义是：行政指导是行政机关在其职权或其所管辖事务的范围内，为实 现一定的行政目的，要求特定人为一定作为或不作为的指导、劝告、建议以及其 他的不属于处分的行为。也就是说，该行政机关的行政指导不得超出设立该机关 的组织法规定的权限范围。日本行政程序法还对行政指导之原则与程序做出了较 有特色的规定。日本行政程序法对行政指导所作的原则规定主要有三：(1)实施 行政指导时，行政指导实施者不得超越行政机关的职能或职责范围；
(2)行政指 导行为的目标在相对人的自愿协力下实现；
(3)行政指导实施者不得以相对人服 从指导为由，做出对相对人不利的措施。日本行政程序法对行政指导所作的程序规定也主要有三：(1)说明，即行政指导实施者必须向有关相对人明确说明该行 政指导的宗旨、内容和负责人；
(2)交付，即行政指导以口头实施时，有关相对 人要求取得记载有该行政指导有关事项的书面文件时，只要行政上无特别障碍， 该行政指导实施者必须予以交付；
(3)公布，即为实现同一行政目的，对符合一 定条件的多个相对人(即指导对象为复数)实施行政指导时，行政机关应事先根据 有关情况，规定出有关行政指导的共同内容，且必须予以公布(只要行政上无特 别障碍)。3、当国民的权益受到违法或不当行政的侵害时，法治主义要求被害人 有权获得救济。

但是法律规范的效果并不明显。毛桂荣教授提供的数据，非常 有说服力地说明了这点：[19] 程序法的实施情况如何，中央政府（总务省）对 行政程序的实施进行数次统计调查，调查集中于两个方面：（1）行政指导在对 方有要求时需以书面形式进行，行政指导的文书化的实施状况如何；
（2）对于 以复数个人或团体为对象的行政指导，程序法规定需将其内容以明确的文书形式 公开。其公开状况如何。调查结果显示变化不大。具体的说，1996年4月始至1997 年3月，未见以书面形式交付的行政指导，同时从1994年10月至1997年3月中央政 府公布的以复数个人或团体为对象的文书形式的行政指导共计21种涉及6省1997 年至1999年的3年中，以书面形式交付的行政指导共计4件，以复数个人或团体为 对象的行政指导文书共公布21种，涉及6省（部）。2000年至2001年的2年中，以 书面形式交付的行政指导共计1件，对于复数对象的行政指导的文书共计公开8 种，涉及3省（部）。由上述资料可见，因对方要求而发送的书面的行政指导不 多见。1996年至2001年共计5件几乎平均每年一件。

其案例的特征，大都为社会 容易接受的内容。如对禁止向青少年贩卖有毒图书的行政指导（对象为行业协会）， 也是政府非常愿意以文书形式公开的案例。

此案例属于前述的中川分类 中的裁 量权行使之合作要求的行政指导类型。另一件是特殊车辆违反交通的案例。

因 为是轻微案件，警察要求对方到警察署接受指导，而免去对其有可能采取的行政 处分。

属于行政裁量判断的表现形态的行政指导。

对于以复数个人或团体为对 象的行政指导的文书公开上，以上调查中1994年至2001年共计62件，平均每年约 8件，有渐渐减少的趋势。

案例多为娱乐业，风俗业，克隆的研究等。

总体上 件数不多% 行政手续法公布后的地方政府的行政程序法的具体实施状况也有几 份调查。但是这些调查中$没有相关行政指导的资料统计， 据估计以文书形式交 付的行政指导几乎不存在。

由于指导形式本身存在很多相异的地方，中国行政 指导的效力亦和日本行政指导呈现出一定的差异性。首先，中国的行政指导以纲 要行政和指导性计划等高度抽象的形式为主。这种指导形式在空间和时间上跨度 都很大，行政机关实际上不可能有相应的配套的强制措施，来促使相对人服从行 政指导，保证行政指导的实效。因此，大多数的抽象行政指导中，行政机关依赖的主要是利益诱导的手段和指导本身的科学性，“使企业感到按照国家计划的要 求去做，对自己是有利的”。[20]比如，在农业指导，很多行政机关在推广农业技 术时大多数采取典型示范的方法，促使相对人接收指导。典型示范，应该说是中 国助成性行政指导的主要的推行方式，在实践中被证明是非常有效的。在中国需 要注意的是另外一种情形。一些行政指导主要是通过行政机关中的上下级命令关 系推广行政指导。这种方式很多时候发生不合理的结果。可能在上级机关本意是 要推行指导，而下级机关出于取悦上级机关，不惜卖力地使用强制力量迫使向对 方服从指导，即使是一些助成性的指导也会演化成强制。比如，2000年初，海南 詹州市提出农业结构调整的重点工作是，全市种植香蕉3万亩和在近海海岸养殖 沉箱鲍鱼。4月5日，詹州市农业局用红头文件下发2000年詹州市香蕉种植任务， 并将3万亩香蕉种植任务分解到全市18个乡镇。4月20日部分没有完成任务的乡镇 镇长被免职或黄牌警告。[21]这种本来是一种指导性的措施，在中国这种特有的 上下级官僚关系的解读下成了一种地地道道的行政命令。行政指导虽然获得了遵 从，保证了实效性，但是它完全压缩了相对人的选择空间。所以，当前行政指导 和行政命令的界限不明是中国行政指导存在的最大的问题。日本的行政指导就不 存在这样的烦恼，一般情况下出台的政策都是协商好的，其执行自是顺水推舟。

将指导转化为强制，法庭很容易认定强制行为为行政行为，并且追究相应法律问 题，和日本相比较，这并不是严重不可救药的问题。从目前来看，中国的行政指 导并未演变为一种具有很强实施强制力的行为，如果没有演变成赤裸裸的行政强 制，目前的行政指导对相对人仍然只呈现善的一面。和中国行政法治的进程相关， 也可能因为没有现实的迫切感，中国至今还没有从法律上对行政指导进行规范。

中国的宪法和法律法规中有关于行政指导的一些规定，但是从宪法到法律乃至法 规都主要是从法律关系上确立政府和相对人之间指导和被指导的关系，却缺乏对 此种关系的具体调整。比如1992年国务院制定了《全民所有制工业企业转换经营 机制条例》，该条例赋予了企业14项经营自主权，并规定政府的职责主要是加强 宏观调控和行业管理。该法条例从整体上确认了政府和企业之间指导和被指导之 间的关系，具体规定了政府采取的指导性措施。如，规定政府“制定经济和社会 发展战略、方针和产业政策，控制总量平衡，规划和调整产业布局”，“发布市场 信息，加强市场管理，制止违法经营和不正当竞争”，“协调企业与其他单位的关 系，保障企业的正常生产经营秩序”。但是该条例没有规定政府执行行政指导措 施必须遵守的程序，没有规定保证指导实效的基本措施等等。这使该法规定的指 导行为非常空洞，这也是我国当前有关行政指导立法的普遍的缺陷。法律往往只 停留在确立行政机关和相对人的指导关系便停止进一步的规范。这里面的历史原 因可能在于：在计划经济到市场经济过渡的过程中，我们急于摆正政府和市场的关系。我们很大程度上是在一种改革的狂热情绪中，找到指导关系来代替传统的 指令关系。我们的角度与其说是微观的不如说是宏观的，立场与其说是行政法的 不如说是宪法的。在改革过程中，如何实现和规范这样的指导关系其实并没有被 认真考虑过。因此，在很多时候我们知道政府和企业或其他相对人之间的指导关 系，但具体到这种关系的内容，如这种关系如何执行、执行的结果等等，我们就 不了解了。甚至行政指导的权 限有多大，我们也很难确定。从实证法的角度来 看，我们或可认为有关行政指导的规范其实是不具有法律意义的。

在此，可以 看出中日两国行政指导的各自面临的是不同的问题。中国从法律上确认了行政机 关和相对人的指导和被指导关系。这种所谓指导关系，从严格的实证法观点来看， 是不具有法律意义的。但法律做这样的规定，会给行政机关一个误解，使他们把 行政指导也看作自己的一种权力。这种见解，导致一方面行政机关会大张旗鼓地 进行指导，另一方面在行政指导碰见阻碍的情况下，他们会直接采取直接的强制 措施来实现意志。所以对中国的行政指导现状来说，最大的问题仍然是行政指导 演化为行政强制，导致行政违法的情形。而日本的行政指导面临则是另一番情形， 指导机关并未有法律的依据进行指导，在越权进行指导时候，必然采取隐秘的措 施保障指导的落实，也就是采取各种事实的强制资源给相对人施加压力，获取相 对人的服从。而所谓一系列隐蔽的措施则是建立在密切的官民关系之上，尤其要 注意的是这种密切关系并非某个行政机关的特殊情形，而已成为事实的制度。恰 是这种事实的法外制度，提供日本行政指导产生和实施的背景条件，它们也成了 行政指导法治化的障碍。日本行政指导面临就不是指导本身的问题，而是指导背 后的制度支持。这些制度支持使得行政机关掌握充分的资源迫使相对人服从。那 么，日本行政程序法的失败也就是情理之中的。比如，就行政指导形式的规定， 行政指导的书面形式仅限于对方有要求的情况。而向政府机构要求书面形式的指 导，可能会显示对抗的心理。处在和行政机关共生关系之中，长期打交道的相对 方恰恰不愿意显示不服从，破坏这种“和谐”的官民关系。由此把问题指向了行政 指导之所以会产生的体制原因。“程序法借由程序规定来对行政指导进行控制， 回避非正式的行政指导产生的背景和理由，可以说是治标未治本。该法不能解决 行政机构与产业界之间的共生性的结构关系。更不能把许多政府机构与业界的共 同作品之行政指导公开化，公正化。要解决这样的问题，需要对政府机构与业界 进行分析和改革。当然，官僚制的组织结构的改革也应该成为课题。”[22] 四、 结论：超越抑或复古 从以上分析，中日两国行政指导有着不同的轨迹，不同的 问题。日本的行政机关寻求法外发挥影响，而采取了行政指导的行为。而为了落 实这种不具有法律强制力的指导行为又必须在法律之外建构相应的保障制度。在 规范层面上，在日本行政指导所产生的问题并非指向行政指导本身，而是指向行政指导行为作为其一环的整个制度。而中国行政机关将行政指导作为理所当然的 一种职责，不必费心去构造保障行政指导实施的事实制度，这造成了行政指导是 作为相对独立的行为环节而存在，在规范和救济上可以就事论事地探讨行政指导 行为。

中日两国行政指导实践差异可以用日本学者新藤宗幸的两个概念来加以 概括。日本学者新藤宗幸区分了两种行政指导的概念。一种是作为一种行政活动 的行政指导，把行政指导定义为“为了某一特定目的而诱导对象的行政作用”。在 他看来，第一种概念是不够的，它无法涵盖行政机关为了某些类似的特定目的进 行的诱导措施，如补助、贷款、行政计划等等。行政指导只有与行政机关所拥有 的的许认可权、资金分配权、制裁行使权等相配合，才可能发挥出实际效果。行 政指导并非是一种单纯的意见表达，而应该将它与包括所有有关行为一起的一种 法律来加以把握。为此，他提出了“作为行政制度的行政指导”的概念。[23]作为 行政制度的行政指导具有四个方面的含义：第一，所谓行政指导，是为了实现某 一特定目的，以法令根据为基本背景，来控制特定对象的行为，或者在对事案没 有直接适用的法律依据时，援引某些相关的法律根据来控制特定对象活动的官厅 行为。第二，作为控制指导对象行为的行政指导，使用多种多样的手段。第三， 行政指导自身也成为一种行政制度。第四，作为行政制度的行政指导，在很多情 况下，通过这种控制和被控制行为，已形成了官民间的利害共同体。在此，可以 用“作为行政活动的行政指导”的概念来概括中国行政指导的实践。中国行政的实 践过程中，比较常见的违法行政情形是行政机关没有行政法治观念无视法律法外 行政。但尚未见行政机关有意识地法外构筑密切官民关系，官民共谋规避法律。

所以行政指导的存在形态还相对独立，并未依托官民协调机制产生，依靠行政机 关的事实强制力实现，因此行政指导还是可以辨认的。而日本的行政指导实践状 态却不无扑朔迷离，用“作为行政制度的行政指导”的概念来加以概括才比较全面。

“作为行政活动的行政指导”的概念是 不够的，首先，这个概念会让我们忽略日 本行政指导发挥作用的秘密，让我们无法正确把握住日本行政指导的问题所在。

在日本，“作为行政活动的行政指导”只是“作为行政制度的行政指导”的一个环节， 其之所以能够发挥作用端赖其背后的官民关系以及政府采取的实施强制手段。并 且，“作为行政活动的行政指导”也不是规范的重点，重点在于其背后的制度力量。

日本行政程序法的规范之所以失败，原因恰在于规范的力量被法外的制度所解构。

第二，虽然，一般情形下前者是后者的一个环节。但在很多情形下，后者会吞噬 前者，使前者处于无形的状态。有时候行政指导的形式及其隐蔽，我们甚至找不 到“作为行政活动的行政指导”。所以，如果想概括日本行政指导的全貌，则需要 用“作为行政制度的行政指导”。

那么，两国学者的行政指导论述是不是也是针 对不同的对象有感而发，因而有不同认识和不同评价呢？事实上，学者未必认识到这种差别。但我们可以在这种基础上来反观检点他们的理论。对行政指导最为 推崇的莫过于平衡论者。平衡论认为现代行政可以分为两类，一类对相对方的权 利义务产生直接影响，如行政命令、行政处罚、行政强制措施等；
另一类对相对 方的权利义务不产生直接影响，如行政规划、行政指导、行政资讯、行政建议、 行政政策等。前一类称之为“消极行政”，要受到法律的严格约束；
后一类称之为 “积极行政”，行政机关可以在法定权限范围内积极作为。[24]平衡论既重视消极 行政，也特别关注到了积极行政。在平衡论者看来，行政指导是一种积极行政的 一种，在市场经济条件下，不但可以有效地为行政相对方提供及时准确的服务， 引导行政相对方作出正确选择，而且可以减少行政权力与公民权利的对立与冲突， 激励行政相对方的积极性和创造性，增进公共利益。[25]不仅如此，平衡论者还 对行政指导推崇备至。他们指出：“在依法行政的前提下，行政机关应进一步变 革传统的管理模式，积极推行行政指导、公民参与管理和行政管理社会化等措施， 以协调与行政相对方的关系，维持两者的平衡。……行政指导作为一种新型的行 政手段，广泛地运用于各个行政领域，是市场经济条件下政府施政的中心，在现 代行政中占有重要的地位。”[26]平衡论者的认识是非常切合中国行政指导的现实 情况的。中国的行政指导在当前的历史维度上，相比过去的计划体制充当着改革 的尝试手段，能够使国家在相对稳妥的方式进行改革，逐步推出社会领域；
并且 其指向了一个积极向上的现代行政的图景，能够积极发挥服务行政的职能，化强 制为说服劝说，构造和谐的官民关系。在中国当代，虽然也不无滥用指导，以指 导掩饰行政不作为，化指导为强制的违法行政，但这些现象并不带来救济的困难， 相对人可以针对行政不作为或者越权行政提起抗告。在这一意义上，行政指导指 向了一个条朝霞灿烂的行政图像。平衡论对行政指导的赞美可以得到人们的同情。

但是这种评价显然不适宜日本行政指导的状况。制度性的行政指导是日本的特色。

“行政指导之所以遭到国内外的批评，其改革之所以如此困难，正是由于它形成 了一种行政结构和制度，这也正是日本行政指导的特色”。[27]构成反讽的是，日 本行政指导受到苛责的地方，恰恰又是其成功的原因。日本通产省的官员曾经归 纳行政指导有效性的原因说，“由于日本的企业都组成了行业性的集团，因而在 集团内很难采取法外同业者式的行为。特别是大企业，由于它们惧怕行业内的秩 序发生混乱以至于威胁到自身的生存，所以其自身要求组织行业集团的意识很 强。”而通产省成功的地方在于，为了彻底贯彻行政指导对每个指导窗口和企业 的指示，而使行业和行业团体成为政府官厅的代理人。[28]这种代理是通过退职 官员的“下凡”实现的。在政府官厅的指导下，产业发展的结果，是将各行业置于 自己属下的官厅，使多数所谓“下凡”的职位拥为己有。在这种条件下，由于行业 组织的负责人采取的是一种在社长联席会或干事会的意见基础上，通过与各省厅及官员的沟通，来操纵监督官厅的意志的决策方式，因此必然要采用这种人事手 段。由于行政指导所依据的标准几乎没有明文规定，所以获取官厅方面的意向以 及控制其内容，原高级官员都可以通过关系来做到。在密切关系下，现代官僚体 制的理性管理，便成了管理者与被管理者之间的讨价还价，法律规则为双方的关 系义理所代替。管理者和被管理者之间的微观互动制度化，必然排斥宏观的法治。

对此，社会学家正村俊之有段精彩的描述：
“义理一旦成为规范所有社会关系的 根本规范，就回避了‘交际和法的分化’——更准确地说，是微观规范和宏观规范 的分化——本来交际和法构成了各个社 会的微观层次和宏观层次。关乎日常交 际的微观规范，决定了理想的人际关系，而另一方面，法这样的宏观规范决定了 构成社会结构的相关行为。在法的领域，贯彻的是规范性预期，而在日常交际场 合，则很难贯彻规范性预期”。[29] 归根到底，日本式的作为行政制度的行政指 导是对于近代以来的行政法治的背叛，官僚不能满足法治的僵硬和滞后，但是它 走到了另一个极端，构筑了密切的官民关系，其实就是以微观的交际规范来替代 取消宏观的理性的即事的法律规范。其结果可能出现类似韦伯所说的家长制支配 的情形。

“官僚之‘就事论事’的态度及其——基于同样的客观性法律之抽象妥当 性——‘不问对象为水’的行政理想，在此完全不见，取而代之的是截然相反的原 则。一切事务都明显地以‘对象为谁’为其考量重点：换言之，事务的处理是取决 于对个别具体的申请者及其具体要求的态度，同时也取决于纯粹个人性的关系、 偏好、承诺与特权。”[30] 背离近代法治的官僚理性，投向家长制的怀抱，其所 产生的破坏力是不能低估的。制度性的行政指导对于法治的破坏，不仅在于其所 产生的密室交易、贪污腐败、歧视等现象，难以根治；
更在于其导致了法治虚无 主义，具有结构现代宪政结构的潜力。这里的典型事例是1973年政府对第一次石 油冲击引起的物价上涨的反应。政府于当年12月制定了石油适度供求法和国民生 活安定紧急措施法，对汽油、挥发油等有关国际民生的重要物资设定标准价格和 调整供求方面，充分运用了其管制权。但实际上，这一法律并没有付诸实施。因 为限制石油类的使用量，压缩电力使用量和抑制物资价格，监视流通渠道等工作， 几乎都是通过以通产省为首的有关省厅的行政指导来实行。这里不在于说行政指 导替代了法律，而在于说如果采用了行政指导，政府官厅就不必受立法上的种种 限制。近代以来的代议制为基石的民主宪政制度从这里出现了溃千里之堤的蚁穴。

行政指导在日本的遭遇说明了行政指导的发展是有限的，说明了即使在中国当代 对行政指导的乐观是有限的必须审慎。行政指导固然具有弥补法治行政的僵硬和 滞后，但其本身是有界限的，必须在法治主义的框架下发展，而不能将法律抛开 一边企图超越法治行政的框架。为此，中国当代行政法治发展的主要目标仍然在 于建立完善宪政和行政法治体系，通过完善的法律体系将纳入和规范行政活动，使之具有理性化的色彩，才能真正摆脱传统的人治行政。只有在法治化为主题和 背景的前提下，才能使行政指导发挥积极的作用，否则妄谈超越行政法治，更可 能的是使旧的人治的家长制行政附体还魂。

【注释】 【美】查默斯.约翰逊著， 戴汉笠等译：《通产省与日本奇迹》，中共中央党校出版社1992年版，第31页。

【日】新藤宗幸著，吴小丁等译：《行政指导——政府与企业的关系》，长春出 版社1996年版，第73页。

季卫东：《日本经济失败的教训是什么？───泡沫破 灭前后的制度条件的分析》，上海法律与经济研究所学术讨论会上的报告。

罗 豪才主编：《现代行政法的平衡理论》，北京大学出版社1996年版，第39页。

参 见（日）室井力主编，吴微译：《日本现代行政法》，中国政法大学出版社1994 年版，第521页。

参见（日）大须贺明著，林浩译：《生存权论》，法律出版社 2001年版，第162－177页。

参见（日）室井力主编，吴微译：《日本现代行政 法》，中国政法大学出版社1994年版，第160－163页。

参见包万超：《转型发 展中的中国行政指导研究》，载《行政法论丛》第一卷。

参见杨海坤、黄学贤：
《行政指导比较研究新探》，载《中国法学》1993年第3期。

【美】查默斯.约 翰逊著，戴汉笠等译：《通产省与日本奇迹》，中共中央党校出版社1992年版， 第31页。

[11] 邹钧著：《日本行政体制和管理现代化》，法律出版社1994年版， 第320页。

[12] 包万超：《转型发展中的中国行政指导研究》，载《行政法论 丛》第一卷，法律出版社1998年版。

[13] 厉以宁著：《社会主义政治经济学》， 商务印书馆1986年版，第22页。

[14] 包万超：《转型发展中的中国行政指导研 究》，载《行政法论丛》第一卷。

[15] 【日】毛桂荣《行政指导在日本》，载 于《东南学术》2005年第1期。

[16] 【日】新藤宗幸著，吴小丁等译：《行政 指导——政府与企业的关系》，长春出版社1996年版，第73页。

[17] 【日】新 藤宗幸著，吴小丁等译：《行政指导——政府与企业的关系》，长春出版社1996 年版，第47页。

[18] 【日】毛桂荣《行政指导在日本》，载于《东南学术》2005 年第1期。

[19] 【日】毛桂荣《行政指导在日本》，载于《东南学术》2005年 第1期。

[20] 厉以宁著：《社会主义政治经济学》，商务印书馆1986年版，第 22页。

[21] 参见李彬著：《透支的权力》，湖北人民出版社2003年版，第297 页。

[22] 【日】毛桂荣《行政指导在日本》，载于《东南学术》2005年第1期。

[23] 【日】新藤宗幸著，吴小丁等译：《行政指导——政府与企业的关系》， 长春出版社1996年版，第25页。

[24] 罗豪才主编：《现代行政法的平衡理论》， 北京大学出版社1996年版，第39页。

[25] 罗豪才主编：《现代行政法的平衡理 论》，北京大学出版社1996年版，第39页。

[26] 罗豪才主编：《现代行政法的 平衡理论》，北京大学出版社1996年版，第39页。

[27] 【日】新藤宗幸著，吴 小丁等译：《行政指导——政府与企业的关系》，长春出版社1996年版，第28页。

[28] 【日】新藤宗幸著，吴小丁等译：《行政指导——政府与企业的关系》， 长春出版社1996年版，第28页。

[29] 【日】正村俊之著，周维宏译：《秘密和 耻辱——日本社会的交流结构》，商务印书馆2011年版，第85页。

[30] 【德】 韦伯著，康乐等译：《支配社会学》，广西师范大学出版社，2011年版，第151 页。