科研项目企业提供什么_企业科研项目中的法律支持分析

企业科研项目中的法律支持分析

事实上，由于企业科研项目大多是可以直接作用于社会生活的应用型科研， 因此法律对这些科研项目的支持并非如基础性科研那样简单、直接，而是以其法 学原理、法律制度、法律责任等要素渗透进企业科研项目实施的各个环节，从民 法、刑法、经济法等基本法到知识产权法、侵权责任法等特别法，以正面的支撑 或反面的规制作用其中，不断引导企业走向责任明确、利益优化的科研轨道。

1 项目推行中的法律支持 1.1 立项管理中法律问题 众所周知，在科研项目中，立项是关键环节，它不仅是后续深入研究开展 的前提条件，更以其自身的前瞻性、实用性、创新性与否决定项目研究的层次和 高度。如果说一个好的立项就等于项目成功了一半 ①， 那么立项管理中的法律 问题处理得当便是成功了一半的一半。一般来说，立项管理作为整个项目管理的 第一环节，涉及到的法律问题主要有两个方面：第一，选题中的公司法、环境法 支持;第二，调研中的国际法支持。

选题，顾名思义，就是寻找制约企业技术进步并需要科技攻关的课题。选 题过程中的法律问题，一般以《公司法》中体现较多。2013 年12 月28 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过修订新公司法，并于2014 年3 月1 日起正式施行。由于《公司法》是企业活动的根本性准则，科研项目的开展 亦当以此为执行参照，具体到科研选题阶段，《公司法》主要从社会责任承担、 投资者尤其是中小股东利益保护的层面给予支持和规制。科研项目的选题不一定 符合公司投资者的利益需求，按照《公司法》的规定，企业所有权与经营权分离，而在公司内部治理上则侧重保护中小股东的利益，因此选题的确定在考虑公司技 术发展需要的基础上，有必要以《公司法》的规定为准则注重对投资者的责任承 担。

与此同时，企业科研过程中会产生对环境有显性和隐性危害的废弃物, 同 时在科研产品推向市场后还有可能对环境产生更大的危害，因此应当尤为重视在 立项阶段寻求环境法律的支持。企业科研对环境负责的主要措施，在立项阶段应 该具备第一，全面了解我国环境保护相关法律法规，了解该研究领域对于污染、 废物排放标准的具体规定和法律责任，在科研活动开展之前做好对环境影响的评 估，并依照法律规定做好对科研废弃物的处理方案。第二，注重在2015 年1 月1 日实施的新《环境保护法》以及由其领导的一系列行政法规、地方性法规、部门 规章等指导下，建立风险预防制度与生态补偿制度来规划整个科研项目，诸如环 境风险的预测、环境风险的防止和环境风险的防范等②。

选题后的调研，是对所选课题当前国内外的研究状况所进行的调查研究。

对此课题进行科技攻关需要哪些手段，实现的途径是什么，关键技术以及创新点 是什么，都需要在立项期搞清楚。而这个阶段的国际法律支持应当为项目负责人 所重视。目前国内的技术创新之路才刚刚起步，而同类技术在国外发达国家有可 能已经相当成熟，而各国之间的知识产权保护法律又不尽相同，有的甚至相差甚 远，国内不认为是专利侵权的行为，有可能就触犯了某一国家的专利法;同样， 各国之间对于环境保护的要求也存在差异，项目实施过程以及成果投放市场并走 向国际化的过程中，亦有可能因环保问题引起法律纠纷。因此立项调研的过程， 一方面应当注重对课题所涉及的国际公约等国际法进行研究调查，同时也应当对 同类技术较成熟国家的知识产权法深入调研，以确保从立项阶段就将项目的法律 风险降到最低。

1.2 项目开展中的知识产权保护 随着技术创新日渐成为企业竞争力的重要支撑，科研项目与成果也成为企 业占领市场份额获取超额利润的保证。面对诱惑巨大的科研成果，企业与同行业 竞争者之间也存在着暗流汹涌的技术竞争，科研项目开展中，如何最大限度地保 护自身利益，又不损害其他竞争者的合法权益，知识产权法和反不正当竞争法在 这一环节起主要作用。知识产权法具有规制企业科研道德风险和促进科研主体合 作的作用。③当前， 我国对于企业知识产权保护的法律法规主要以《著作权法》、 《专利法》、《商标法》、《计算机软件保护条例》等为主，加上《最高人民法 院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》等相关司法解释，共同形成企业科研项目开展过程中可赖以支持的知识产权法律规范。以之为基础，加 强科研项目开展过程中的知识产权管理，进行全面的知识产权保护显得不可或缺。

为此，项目组成员应当注重做好如下工作。

第一，课题所涉知识产权法律规范梳理。根据课题所涉及的专业领域，将 该领域的知识产权法律规范进行整理，并形成档案，以备查询、参考之用。

第二，知识产权信息动态机制④。在科研项目立项阶段，应当建立知识产 权数据库， 用于跟踪和预警与项目有关的知识产权的动态信息，并及时预警， 待到项目进入实施阶段，便可以循序渐进，不断更新。如此一来， 科研项目可 以根据最新的产权信息及时调整研发方向，防止侵犯到他人的权利，避免因信息 的疏漏而造成的侵权风险。

第三，知识产权申报管理。知识产权申报登记是科研项目成果得到知识产 权保护的重要环节，也是知识产权创造的核心环节。在这一流程，应该处理好发 表学术论文与申请专利的关系，处理好技术秘密保护与专利保护的关系。并且， 还要根据企业的战略，布局专利申请。同时要处理好知识产权申报登记的时机选 择，确保企业的优势地位。第四，知识产权创造人激励与奖惩。做好项目组的知 识产权奖惩工作，是有效推动项目创新，维护项目科研成果及知识产权的重要途 径。在科研项目实施阶段，应当确立明确的知识产权奖惩机制，鼓励项目组成员 积极进行专利研究及学术论文发表，并做好知识产权人事记录， 用科研经费或 知识产权专项费用对知识产权创造人员进行奖励。这样既可以为项目提供丰富的 成果，另一方面有利于留住人才，保护科研商业秘密不因人才流失而遭泄露。

2 人才管理中的法律支持 人才不仅是企业赖以生存的基本条件，更是一个科研项目得以立项、开展 并成功结项的必备条件。科研项目中的人才管理是一门管理学问，但也充满着法 律风险，在管理过程中寻求法律支持是规避法律风险，提升科研效率的有效途径。

2.1 项目负责人的权利保护 项目负责人是企业科研项目的核心， 承担项目开展的重大责任。而实践 中往往存在不少负责人权利受侵害的案例， 企业为节约成本、谋求更大利益， 变相将负责人逐离课题组等事情也时有发生，负责人为维护权益不吝与公司对簿 公堂，从公司的立场来看，这是得不偿失的，为防范未然，应当将项目负责人的权利保护置于人才管理的法律考量之内。

第一，事前订立书面协议，约定双方法律权利义务关系并且具体到每个项 目阶段和时限，避免因为公司方违约而使负责人的合法权益受到侵犯;第二，建 立完善的科研项目负责人信誉评价考核体系，约束项目负责人的科研行为和商业 行为，为项目组提供最大程度的人才保障;第三，从公司法务中择优选任项目法 律顾问，随时防范项目过程中可能出现的法律问题。

2.2 职务犯罪的法律规制 事实上，科研项目中的法律问题，虽以民商事法律居多，但刑法上的问题 亦不容忽视，一旦构成刑事犯罪，整个项目都有可能因此遭受重创，甚至面临前 功尽弃的局面。因此，加强科研项目的人才管理，注重职务犯罪的法律规制，成 为企业科研项目中重要的刑法支持。侵犯商业秘密罪是科研项目中最为常见的职 务犯罪。《刑法》第二百一十九条规定：有下列侵犯商业秘密行为之一，给商业 秘密的权利人造成重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚 金;造成特别严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：(一)以盗窃、 利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的;(二)披露、使用或者允 许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的;(三) 违反约定或者违反权利 人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密 的。明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵 犯商业秘密论。

职务侵占罪和挪用资金罪亦为企业科研中较为常见的职务犯罪类型。前者 体现在《刑法》第二百七十一条第一款中：公司、企业或者其他单位的人员，利 用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒 刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。后者体现 在《刑法》第二百七十二条第一款中：公司、企业或者其他单位的工作人员，利 用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行 非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者 数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

此外还有诸如《刑法》第一百六十三条规定的公司、企业人员受贿罪等职 务犯罪类型，都需要科研项目组予以充分重视，将之纳入人才管理的必备条款之 中，以刑法与刑罚的规制作为法律为科研项目有序开展提供的反向支持，不断加强项目以及课题组成员抵御法律风险的能力。

3 经费管理中的法律支持 科研经费是支撑科研项目开展的物质保障，加强企业科研经费管理已成为 企业财务管理者面临的新课题、新挑战⑤，而当前存在诸多问题，亟需法律规制， 主要体现在经费来源、经费支出以及经费预算三个方面。

首先，当前很多企业科研经费的来源都没有很固定的渠道，科研课题大部 分是立项后就开始实施， 发生的费用有的直接计入成本，所需资金很大一部分 得不到有效保障，甚至项目开展一半因经费不到位而被迫中断的情形也时有发生。

其次，在费用支出过程中，科研经费的项目预算、运行中的支出、结题时 对投入产出的评价等信息不能在企业相关部门中共享，所以经费支出无法得到有 力的监控，导致支出与预算出入较大⑥。而项目组为使经费得到保障，往往通过 搜集或买入发票的方式向财务报销，导致科研经费支出管理十分混乱。

再次，经费预算问题突出。经费预算一般是在项目立项阶段已经做好的， 对每一个具体的收支项目均详细计入，但项目实施过程存在着大幅度超出原预算， 或者支出的费用和预算中的费用不符，亦或者是开支项目明目不符等问题， 也 没有相关的制度加以约束或惩治，使经费预算显得多此一举。

而这些方面，我国法律法规并没有作出统一的规范，使得企业科研经费的 管理混乱问题长期存在，经费浪费、骗取经费等问题也层出不穷，因此如何为企 业经费管理提供有效的法律支持，是当前企业科研为相关立法活动提出的有益课 题。