对国际公法的基本认识 [国际公法对WTO的作用]

国际公法对WTO的作用

但本文所述WTO的含义更为宽泛，它不仅是指一个贸易组织，根据语境，还意 味着一个调整各国、各地区之间贸易关系的体制，一个世界贸易体制。[2] 研究WTO可以有不同的角度或方法，例如政策的角度、经济的方法。

WTO肯定是一个贸易政策问题，而且是国际社会共同贸易政策问题。这个政策 的目的，就是通过全球范围内的贸易自由化或市场开放，使国际社会的普遍成员 受益。为什么贸易自由化会达到这样的目的？这又是经济学问题。古典经济学关 于国际贸易分工的学说表明，跨国贸易自由化可以促进生产力的效率和价值的普 遍提高，从而实现各国经济利益的最大化。WTO正是这种理论的实际应用。[3] 然而，政策和法律是不可分的。法律需要政策的内涵，并为政策的目 的服务。政策需要以法律形式体现，合法性不仅是政策的基础，而且为政策建立 了稳定的预期。经济也不能脱离法律。经济学原理需要形成制度或规范，通过保 护和约束社会成员取得实际效用。[4] 因此，对WTO来说，无论其政策内涵或经济学原理如何，也无论从 哪个角度研究，法律都是重要因素。WTO作为一个世界贸易体制，归根结底是 要起作用的。它如何起作用？这是一个法律问题。研究WTO，法律不可或缺， 法律同样可以作为一种方法。

本文从法律上研究WTO.笔者想要说明的是国际公法对于WTO的作 用或影响，或者说，是WTO对国际公法的依赖关系。国际公法对WTO的作用可 能反映在许多方面，本文将择要讨论，旨在说明问题。

二、WTO是国际公共秩序的一部分 WTO作为一个世界贸易体制，是国际公共秩序的一个组成部分。国 际公共秩序的主体主要是国家，它要解决的是以国家为基本单位的国际社会共同 关心的问题，例如和平与安全问题、海洋权益问题、空间制度问题、金融管制问 题。这些问题都具有跨越国界的性质。WTO主要涉及国际间自由贸易问题，它 通过关税减让等各种市场开放措施，达到自由贸易的目的。WTO从起源到今天，始终是一个以国家为主的国际体制。[5]这一点是法律上讨论WTO首先要明确的。

建立世界贸易体制的设想，早在1944年布雷顿森林会议上就已经提出。

一些国家主要是美国和英国，根据自己互惠贸易的经验以及对贸易保护主义危害 的认识，主张建立国际贸易组织（International Trade Organization，简称ITO）。

建立世界贸易体制实际上是重建战后国际（公共）秩序的—部分。战后国际秩序 还有两个重要部分，即国际政治体制和国际金融体制。这个秩序的发起者是协约 国，美国扮演了重要角色。国际政治体制通过一系列会议，特别是与布雷顿会议 大致同期的敦巴顿橡树园会议得以确立，最后体现为1945年成立的联合国组织。

布雷顿森林会议虽然提出世界贸易体制设想，但它是各国财政部长的会议，解决 的是国际金融体制的问题。会议成立了国际货币基金组织和世界银行，国际金融 体制由此建立。

1945年，美国以及刚刚成立的联合国，继续推动国际贸易组织的筹备 工作。美国邀请一些国家谈判缔结—项关税减让的多边协定。联合国也呼吁召开 国际贸易组织的制宪会议。从 1946年到1948年，各国政府在伦敦、纽约、日内 瓦和哈瓦那分别举行了四次会议，完成了国际贸易组织宪章的起草工作。1947 年的日内瓦会议，还就关税减让的多边协定进行了谈判，并且起草了关于关税义 务的一般条款。这两部分构成了所谓的关贸总协定（GATT1947）。

然而，由于某些国家国内法的原因，ITO没有成立，GATT缔约方遂 通过签订一个《临时适用议定书》，使GATT发生了“临时”适用的效力。GATT 因此成为事实上的世界贸易体制。在 GATT存在期间，其缔约方从最初的23个 增加到128个（1994年），除香港等个别地区外，均为国家。GATT缔约方主要 是各国政府，经历了东京、乌拉圭等回合的谈判，在服务贸易和与贸易有关的知 识产权领域达成协议，发起并于 1995年成立了WTO.中国于2001年12月加入了这 个组织。WTO现有成员140多个，绝大多数都是国家，此外还包括欧共体、台湾、 香港和澳门等几个非国家实体。

WTO之所以接纳这些非国家实体，是其宗旨所决定的。WTO是—个 贸易体制，主要考虑由关税分割的不同市场的准入或贸易自由流动问题。由于欧 共体国家关税统一而形成了单一市场，欧共体本身与世界其他国家和地区之间， 也存在着贸易自由化问题，它成为WTO成员也就顺理成章。台湾、香港和澳门 的情况类似，它们不仅是单独的关税区域，尤其台湾和香港，还是世界范围内的 重要贸易方，实现全球贸易的自由流动，需要考虑它们的存在。正因为如此，它 们才为WTO所接纳。它们在WTO中的地位也非常清楚，这就是“单独关税领土”。WTO接纳这些非国家实体，并不从根本上损害WTO体制的性质。

WTO的历史发展表明，它是以国家为主的国际体制，国家是最重要 的参与者。WTO作为一个贸易体制，是国际公共秩序的组成部分。在这方面， 它和国际公共秩序的其他组成部分，例如国际金融体制甚至国际和平与安全体制， 只有内容的不同，并无本质的差异。

三、条约是WTO建立和效力的依据 WTO作为国际公共秩序的一部分，与其他国际体制一样，离不开国 际公法，离不开国际公法的作用。国际体制的参加者主要是国家，国际体制内发 生的关系主要是国家之间的关系。这种关系正是国际公法调整的对象，国际公法 主要就是调整国家之间关系的法律。国际公法的性质，决定了它对于各个国际体 制的作用。这种作用首先并且最明显的，表现在对于国际体制的建立和效力方面。

国际体制无论体现为组织，还是体现为文件或协议，都依赖于国际公 法意义上的条约。建立国际组织需要制订组织约章，组织约章从公法上讲就是条 约，就是多边条约。而不建立组织的国际体制，更是条约问题，参加体制的各方 需要用而且只能用其订立的书面协议来确定相互关系，这种书面协议就是条约。

更重要的是，任何国际体制的建立，都是为了解决国际社会共同关心的问题。换 言之，国际体制要在国际社会的现实中发挥一定的作用，如何发挥作用？就需要 依靠国际公法包括条约的约束力。国际公法之所以是调整国家之间关系的法律， 是因为它对国家有约束的效力。这种效力来自于国家的承认：国家承认国际公法 具有约束的效力，愿意接受国际公法的约束。国家的这种承认早已成为国际公法 上的，一项确定原则，即“约定必须遵守”（pacta sunt servanda）。国家参加条约 就必须遵守条约的规定，履行条约规定的义务。国际体制通过国际公法的约束效 力而发挥实际作用。

WTO的历史发展，与条约的作用密不可分。如前所述，1944年到1948 年，国际社会曾经讨论建立ITO，后以GATT代之，并在GATT基础上发展了WTO. 那么为什么ITO未能建立？为什么GATT能够成功？为什么GATT能够发展成为 WTO？仔细分析，都是条约问题。

ITO是一个国际组织，它需要通过条约建立。而条约的缔结又需要经 过一定的程序，主要是签署或批准。[6]只有经过这样的程序，条约才能生效并 对当事方产生约束的效力。签署是国家行政机关主要是对外关系机关的事情。谈判代表达成协议，由有权的行政当局代表国家对协议的内容表示同意，这就是签 署。批准则是国家立法机关的事情，是立法机关对协议内容表示的同意。批准程 序是现代国家体制在国际公法上的反映。由于条约涉及到在国内法上的地位，包 括作为国内法在本国的实施，为了保证条约获得本国法的地位并在国内贯彻落实， 立法机关对条约的批准成为必需。立法机关的批准还意味着国内社会广泛参与国 际法的制