国际教育迁移理论的新发展的综述_理论综述

国际教育迁移理论的新发展的综述

一、菲利普斯和奥克斯的跨国引力研究 (一)跨国引力研究的基本内涵 基于两百年来英国对德国教育产生的跨国引力，以及 其他工业化国家和发展中国家的政策借鉴案例的分析，菲利 普斯(David Phillips)和奥克斯(Kimberly Ochs)提出了教 育迁移的四步模型(Four Stages of Policy Borrowing in Education，以下简称四步模型)，考察本国和目标国的教育 实践与教育政策。[[2]]“跨国引力”是四步模型的第一阶 段。它由内在动力(Impulse)和外化潜力(Externalizing Potential)两部分组成。内在动力指“某种引发对别国兴趣 的刺激物或催化剂”，[[3]]包括国内不满、系统的崩溃、 负面的外部评价、经济变革或竞争、新的世界或地区格局、 知识或技能的革新、政治变化等。外化潜力指“外国制度或实践中那些理论上可资借鉴的因素”，[[4]]包括指导哲学、 宏观构想或目标、策略、实施结构、教育过程、方法这六个 对本国教育形成吸引的焦点引力。菲利普斯和奥克斯在其跨 国引力结构类型图(Structural Typology of Cross-national Attraction，以下简称类型图)[[5]]中， 详细阐述了六个焦点引力的关系：教育政策的发展以其指导 哲学或意识形态开始，影响着教育制度的宏观构想或目标， 然后通过教育政策的各项策略，实施结构的发展，最后落实 到教育过程和教学方法层面。这个过程呈单向、循环式发展， 发展的过程和速度受背景因素影响很大。因此，这些焦点引 力被置于本国众多的背景因素中，包括哲学、历史、文化、 宗教、社会、国民性、政治、经济、民主、地理、语言学、 行政管理、技术等，它们不同程度地影响着外来的教育政策 的各个焦点引力。

(二)跨国引力研究的局限性 拉普利认为，菲利普斯和奥克斯的四步模型和类型图 是对跨国引力的内容进行分类的有效工具，能够帮助分析跨 国引力的过程和背景因素，但是其研究存在以下不足。

1.背景呈现较僵化。对背景的考察是菲利普斯和奥克 斯跨国引力研究的核心。他们采用莫尔曼的两手策略，用一 种方法研究背景，另一种方法研究教育政策发展的要素和过 程，[[6]]然后将两者置于同一个空间，考察背景对形成跨 国吸引的影响程度。但在拉普利看来，他们讨论的背景是既定的、静态的。而事实上，背景中有些要素相对稳定，有些 则易变化，因此背景是可塑的。[[7]]菲利普斯和奥克斯提 出了外化潜力的两分法，即“外国制度中理论上可供借鉴的 因素”和“这些因素的内化潜能依赖于本国背景的接受性”。

但是，谁来决定“哪些因素是理论上可以借鉴的”?谁来评 价“背景的接受性”?这就不可避免地涉及行动者的作用， “背景”成为赢得引力或失去引力的竞技场。[[8]] 2.内在动力与外化潜力关系不明晰。菲利普斯和奥克 斯认为，内在动力是教育迁移形成的前提，它激励着本国改 革者寻找外化潜力，以解决本国现有的、正在出现的和潜在 的问题。[[9]]两者之间似乎存在着顺承关系。但在拉普利 看来，内在动力不一定导致对外国模式的引力。一些障碍因 素会阻止内在动力转化为引力，动力和阻力相互竞技与博弈， 可能构成跨国引力，也可能构不成跨国引力。对阻力的分析 与对动力的分析一样有研究价值，既能明确跨国引力往往与 激烈的、长期的教育改革论争密切关联，又能揭示引力为什 么没有形成。[[10]] 3.概念的缺失。拉普利认为，四步模型和类型图中遗 漏了两个核心概念。一是“基础设施”(Infrastructure)。

四步模型基于对欧洲的教育迁移案例分析，英国和德国的基 础设施相对雄厚，而且两国在历史、语言和文化方面有相似 性。但拉普利通过日本对中国、美国的跨国引力的历史比较 研究，发现基础设施是影响吸引力的重要因素。二是“行动者”(Human Agency)概念。有经验的政治家、学者和媒体可 以塑造能够引发吸引或阻碍吸引的背景。奥克斯也曾思考行 动者在跨国引力中的作用，但其跨国引力研究中未呈现这个 要素。[[11]] 二、拉普利的跨国引力背景图 根据变革的方向，背景图纵向分为两大阵营：一侧是 推动改革的力量(Reform)，包括改革的结构动力(Impulses) 和人的动力(Reform Actors，改革者)；
一侧是抵制改革的 力量(Resist)，包括抵制改革的结构阻力(Obstacles)和人 的阻力(Resistance Actors，抵制者)。结构动力和结构阻 力体现着“外部世界变化”(Wider World Shifts)，“改革 论争”(Reform Debates)则反映改革者与抵制者对外部世界 变化的认识。这样，结构动力、结构阻力、人的动力、人的 阻力四个要素形成了一个坐标体系。居于中心的是“外化潜 力”，即改革者或抵制者怎样论证其观点，它将结构因素和 人的因素连接在一起。下面解析背景图的组成部分。

(一)改革(Reform) 背景图从“结构”和“人”两个维度分析改革的动力。

结构动力与四步模型中的内在动力一致，它们可能较隐蔽， 也可能很明显。人的动力是指那些使用、引介外国经验并发 起跨国引力的人或机构(Agency)。包括：当选的官员、政党、 公务员、压力集团、决策者、智囊团、网络、财团、顾问、 媒体、专家、教师、行政人员、教师联盟、家长、学生、超国家政府、非政府组织、比赛名次表和国际评价、雇主或商 业界等。

明显的结构动力会显示出外部世界变化的信号。改革 者从这些信号中探知到改革的需求——教育应如何回应世 界的变化，并使用外国经验将此需求外化。外国经验可能被 用来震惊国内现实(Scandalize)，也可能用来使国内改革合 理化(Legitimate)。例如，1957年苏联首颗卫星上天后，美 国《伊凡知道，而约翰不知道》(What Ivan Knows that Johnny Doesn"t)一书介绍了苏联教育，是对卫星上天事例的经典外 化：使用外国的实例震惊国内现实。[[12]] (二)抵制(Resist) 变革的另一方向——抵制是背景图的创新点，也包括 结构和人两个维度。下面用相关实例来简单解释结构阻力。

[[13]] 立法/组织结构(Legal/Organizational Structures)：指与改革相抵触的、稳固的结构和秩序。例 如，美国联邦、州和地方教育权力机构的关系，决定了借鉴 什么、从哪里借鉴是州和地方的事。因此，即使联邦政府支 持借鉴日本教育，州政府也不一定从日本借鉴什么。

改革疲劳(Reform Fatigue)：系统在经过剧变或改革 之后处于修复期，对变革无反应。

物质设备保障(Physical Plant)：指现有的基础设施 无力进行快速的变化或变革。一个教室里没有电脑的国家不可能去借鉴别国的多媒体教学技术。

内部满足(Internal Satisfaction)：指本国普遍安 于教育现状，抵制改革。

历史、传统和文化观念(Myths of History，Tradition， Culture)：某个国家独特的历史、传统或文化观念坚守现有 的制度和做法。例如，德国抵制“二战”后的盟军占领改革 (Allied Occupation)，因为德国优良的教育传统让他们质 疑美国是否有资格教育德国。[[14]] 和结构动力类似，结构阻力中的要素在外部世界变化 中的程度也不同，有些微弱，有些激烈。激烈的结构阻力凸 现出来，激励着抵制者论证自己的观点。或是使用外国经验 警告本国不要改革，或是夸耀本国教育的优越性，认为改革 毫无必要。人的阻力(抵制者)是指抵制和质疑改革话语的人 或机构，上述众多的人的动力(改革者)同样可能成为改革的 阻力。根据他们的影响力和言论力量，以及与改革者争论的 程度，可以确定外国的政策或实践是从哪里进入改革话语的。

(三)外化潜力和跨国引力 “外化”是根据对一个制度内部变化中的问题格局和 反思状况，对国际环境的接受和描述进行筛选，[[15]]指行 动者，使用什么样的外国经验来支持改革或抵制改革。“外 化潜力”保留了四步模型和类型图中的六个焦点引力，它居 于背景图的中心，结构因素和人的因素的十字路口。正是在 此十字路口，研究者可以发现吸引力，并使用六个焦点对吸引力进行归类和筛选。[[16]]外化潜力周围的火花指出了跨 国引力背后的原因，即介绍和使用外国实例的动机：震惊、 使合理化、警告和夸耀。使国内震惊和合理化是刺激改革的 方式，警告和夸耀则是抵制变革的工具，根据其话语力度， 它们被放在靠近影响力的一端或相反的一端。结构阻力和结 构动力独立于人的动力和阻力之外，在外部世界变化中斡旋 和相互作用。拉普利使用“外部世界变化”代替“背景”， 他认为，背景包括人的因素和结构因素，而外部世界只有结 构因素。而且，“外部世界变化”是一个发展的过程，与人 和结构的互动所产生的“语义建构”完全分离。[[17]] (四)背景图的应用 背景图展示了跨国引力发生的宏大场面。这体现了拉 普利“将研究重点多放在迁移的背景，少放在迁移的内容， 以便深入分析和理解迁移”的观点，也体现了全球化背景下 迁移研究的特征。[[18]]拉普利指出，背景图既可以用来补 充现有模式，也可以看做独立的研究工具。在分析跨国引力 阶段时，最有望被当做分析工具。但是由于背景图主要关注 背景，因此会对四步模型的任一阶段都有效。[[19]]拉普利 和朱丽叶·保尔森(Julia Paulson)使用背景图研究教育与 冲突，认为背景图有助于理解动态的后冲突环境中行动者的 作用和影响。他们进一步将背景图与其他迁移研究整合，开 发出新的冲突影响下的教育迁移框架。[[20]]中国学者强海 燕、康叶钦在研究外语浸入式教育模式由北美迁移至中国的案例中，也间接使用背景图，探讨了行动者在浸入式教育模 式的跨国引力中的作用。[[21]] 三、跨国引力背景图评析 (一)背景图对跨国引力研究的整合 首先，背景图吸收了菲利普斯和奥克斯关于“内在动 力”和“外化潜力”的两分法及其所有要素。其次，背景图 借鉴了其他比较教育学者的相关概念。例如，“历史、传统 和文化”要素源自霍姆斯(Holmes，B)的“历史、传统和社 会”。[[22]]“行动者”一词出自奥克斯。行动者引用国外 经验的四个“动机”：震惊、使合理化、警告和夸耀，也源 于奥克斯及其对其他学者的研究。[[23]]拉普利自陈其灵感 多来自斯坦纳·凯姆斯(G.Steiner-Khamsi)，斯坦纳倡导“将 当地背景置于中心”，[[24]]拉普利将此观点向前推进了一 步，认为背景是推动和抵制教育“输入”的“结构行动者” 和“人的行动者”的总和。[[25]]最后，背景图从教育迁移 的历史案例研究中获得启示。例如，“结构阻力”中的内部 满足和恐惧概念从日本对中国、美国的跨国引力案例研究中 获得。改革疲劳和法制结构概念则来自德国没有能力借鉴综 合学校的案例研究。

(二)背景图对跨国引力研究的发展 第一，背景图呈现出背景的动态性和可塑性。[[26]] 无论是结构动力和结构阻力对外部世界变化的反应，反对者 和抵抗者之间的改革论争，还是四者与外化潜力的相互作用，都显示出跨国引力背景的复杂性和变化性。为了强化这种动 态性，拉普利在背景图的外围，应用一些←→箭头表示动力 (察觉不到←→明显)、阻力(柔弱←→激烈)、行动者的影响 力(微弱←→有力)、改革论争(激烈←→温和←→激烈)的程 度，充分显示出跨国引力“变化、可塑”的特征。

第二，背景图基本厘清了跨国引力各影响因素之间的 关系。它将“阻力”因素纳入跨国引力阶段，从人和结构两 个维度区分动力和阻力，构成一个四维空间，阐释出跨国引 力的复杂性。居于背景图中心的“外化潜力”是上述四维相 互作用的结果。同时，反对者和抵制者出于不同的动机，应 用这些外化潜力，影响着外国经验被采用的目的和程度。

第三，背景图补充和拓展了跨国引力相关概念。它将 “阻力”纳入背景图中，分析“不吸引”的原因和“动力— 阻力”的抗衡，实则促进了对吸引的研究，使跨国引力的背 景“动”起来。其他概念，如动机、行动者机构等，虽然不 是拉普利的原创，却是背景图极为核心的概念，对理解跨国 引力的形成与否非常关键。

第四，背景图特别关注行动者在跨国引力形成中的作 用。它试图将所有可能的行动者放在背景图的中心，考察个 体行动者的作用，将人的因素的概念向前推进了一步。

[[27]]斯坦纳指出：“处理教育的全球化与跨国迁移过程时， 一定要考虑行动者。因为不存在‘无机构(Agency-free)’ 的传播—接受、借出—借入和输出—输入。”[[28]](三)背景图有待完善之处 背景图关注教育迁移背景的分析，关注行动者在跨国 引力中的作用，较好地弥补了菲利普斯和奥克斯跨国引力研 究的不足。但它自身也有待进一步完善。

1.概念的严谨性。本研究显示，拉普利2006年[[29]] 与2007年[[30]]的背景图在概念表述上有所不同(本研究依 据前者)。拉普利着力强调，“基础设施”概念是对菲利普 斯和奥克斯跨国引力研究的补充，但2006年的背景图中“基 础设施(物质设备)”概念仅出现在结构阻力中；
2007年的背 景图则将“雄厚的基础设施”(Robust Infrastructure)和 “基础设施不足”(Lack of Infrastructure)分别列入结构 动力和结构阻力中。背景图的两大阵营分别显示为“改革和 抵制”(2006)，“改革和停滞(Stasis)”(2007)。拉普利在 2006年的背景图中使用“外部世界变化”，但2007年又使用 了“背景变化”(Context Shift)。对于这些概念上的使用， 未见拉普利做出解释。此外，拉普利用“文化”代替霍姆斯 的“社会”概念，因为“文化”一词在近些年的研究中比较 流行，这种做法也欠严谨。

2.动力和阻力要素的界限。在谈论结构阻力中的“观 念(历史、传统和文化)”因素时，拉普利指出，结构动力一 方也有类似特征，包括关于“未来”和“科学推理”的观念。

“未来”和“过去”一样有可塑性，而使教育制度合理化与 创造一个教育制度来匹配某特定文化一样艰难。正如历史、传统和文化被用来阻止改革一样，关于未来的神话，或使一 项教育制度的特色合理化的方式，经常被用来激励改革。

[[31]]如此说来，观念因素也应该存在于结构动力中。那么 结构动力和阻力之间的分界线在哪里?过于动态的、模棱两 可的表述，让整个背景变得有些疏忽不定。

尽管如此，背景图仍然不失为教育迁移理论提供了一 个新型解释性框架。此外，它给比较教育学者以启示：既然 跨国引力中有人的元素存在，那么，比较教育学者可以在形 成跨国引力中发挥重要作用。背景图又好似一个路径图，向 比较教育学者展示，如何在讨论外国经验的影响时占据更加 有利的地位，从而使比较教育研究为教育决策服务。

注释：