基于WSR方法论的项目管理系统分析|项目方法论

基于WSR方法论的项目管理系统分析

关键词：WSR方法论；
项目管理；
系统分析；

作者简介：薛惠锋(1964-)，山西万荣人，中国航天系统科学与工程研 究院教授、博士生导师，航天710所社会系统工程实验室主任，西北工业大学自 动控制学院教授，研究方向：系统工程、管理科学与工程；

1引言 物理-事理-人理系统方法论(Wuli-Shili-RenliSystemApproach，简称 WSR方法论)是一种东方系统方法论，它是顾基发1994年在英国Hull大学时与英 国学者朱志昌共同提出的，在国内外已经得到一定的公认，并在系统科学、评价 领域、管理科学等24个领域中，成为解决复杂问题的有效工具[1]。基于WSR方 法论：文献[2-3]研究了智能公交系统、水库预泄调度方案；
文献[4-8]研究了城市 发展、环境安全、企业安全管理、战略决策和价值工程等问题；
此外，文献[9-12] 还用WSR系统方法论研究了知识管理、ERP项目执行中的风险因素、质量评估、 建筑企业的文化创新等；
而在项目管理方面，黄海英对用WSR方法论认识项目 管理做了初步的尝试[13]，佘立中则对大型工程项目管理的WSR系统模式进行了 初步的实证研究[14]。

项目管理是以实现项目目标为目的，以项目经理个人负责制为基础， 在现有环境、资源条件下，运用一定的技术和方法，对项目按照其内在逻辑规律， 进行有效地计划、组织、协调和控制的管理系统。通过认真分析可以发现，构成 项目管理体系的四个阶段、五个过程、九大职能领域、四十二个要素等在内的整 个立体网络，都囊括于物理、事理、人理的系统范畴，以WSR系统方法论为依 据，可以很好的指导系统分析工作者系统地、逻辑地思考分析整个项目管理过程， 确保不遗漏任何可能引起严重后果的要素。因此，基于WSR系统方法论，对项 目管理进行系统分析，具有很强的可行性、适用性和优越性，能够更全面地认识 项目管理，更透彻地理解和把握项目管理的系统本质，对于探索项目管理新方法，提出保障项目管理成功新策略，推动项目管理和WSR系统方法论研究发展具有 重要意义。

2基于WSR的项目管理分析模型 2.1WSR系统方法论 WSR既是一种方法论，又是一种解决复杂问题的工具，由于其观察 和分析问题，尤其是观察分析复杂特性的系统时，体现其独特性，并具有中国传 统的哲学思辨，国外学者把它与TOP(Technicalperspective， Organizationalperspective，Personalperspective)、TSI(TotalSystemsIntervention)一 起列为整合系统方法论一类。[15]WSR方法论包括物理、事理、人理三个方面， 主要内容如下表1所示：
WSR系统方法论，其核心是在处理复杂系统问题时既要考虑对象的 物的方面(物理，W)，又要考虑这些物如何被优化运用的事的方面(事理，S)，同 时，还要突出人的作用(人理，R)，达到知物理、明事理、通人理，从而系统、 完整、分层次地来对复杂问题进行研究。在应用中需要根据研究对象本身的特征 对WSR的具体内容进行界定。根据项目管理系统自身特点，在运用过程中笔者 也对WSR的内涵做了必要的适用性调整。

2.2项目管理的WSR系统分析模型 中国项目管理知识体系(C-PMBOK2006)定义的项目管理为：项目管 理是一种基于系统思想与权变理念、面相对象(Object-oriented)的组织管理方法论。

[16]项目管理的一般定义认为，项目管理是由人、财、物等多种组分及其之间相 互依存、相互制约关系构成的开放性系统。系统内各组分间，系统与上层组织、 客户等环境之间不断进行物质、信息、能量交换，并通过该系统内最高控制器 ———项目经理的协调控制，最终完成项目目标，实现系统功能。从WSR角度 看，组成系统的各种资源(人、财、物等)、软硬件设备、外部环境、可交付成果、 可交付成果的质量功能指标、工作范围定义以及它们之间的客观关系等构成了该 系统的物理组分，它们解决了项目管理系统“是什么”的问题；
而为了最优化地完 成项目管理目标所运用的项目和项目化管理技术，吸收一切自然科学、管理科学、 系统科学等方面的知识创造的新方法，科学化之后加以运用的“还不是科学但有 用的前科学知识”等构成了该系统的事理要素(事理学认为，事理存在定量事理和 定性事理两大类，这里的事理，主要指事理学中定量事理部分[17])，它们解决项目管理系统应该“怎么做”的问题；
而项目管理系统中，项目式管理机制，适当地 协调、处理利益相关者之间彼此间错综复杂的关系，系统思维方式，冲突、危机 处理能力，经验、艺术、文化等，构成了该系统的人理部分，它们解决项目管理 系统“最好怎么做”的问题。如图1所示项目管理系统的WSR三维分析模型。

从系统角度看，项目管理研究的重点包括项目管理对象、项目管理方 法和项目管理成功保障制度三个方面，欧洲国际项目管理协会也将项目管理知识 体系划分为环境要素、技术要素、行为要素三种，这些也恰对应WSR项目管理 分析模型中的物理、事理和人理三个维度。根据项目管理的WSR三维分析模型， 成功的项目管理就是通过人理、事理、物理三方面协调实现系统目标：即在人理 方面，使利益相关者满意，包括项目团队、企业组织、客户、社会相关者等；
事 理方面，运用传统的或新吸收创造的工具及技术，保证项目满足三重约束的前提 下，选择最优的实施方案；
物理方面，输出满足项目产品技术、质量性能的可交 付成果、文档资料、项目实施过程中的经验及教训等。随着项目管理的发展，成 功的项目管理系统，对系统目标的关注，逐渐由物理转为事理，最终发展到对人 理的重视。

3项目管理过程的WSR分析 3.1项目管理发展过程中WSR分析 从人类拿起工具开始大规模改造世界起，项目管理活动就一直存在。

在管理科学化之前，复杂的项目管理系统所需时间、费用、资源无法科学地进行 定量估算，系统控制更多依靠的是管理者个人的经验和处理问题的“艺术”，故而 也无法形成约束。所以，项目成功与否更多看项目可交付成果，也就是管理系统 的物理维度，这一阶段也被称为“经验式项目管理阶段”。项目管理活动由“经验 式的项目管理”阶段步入“科学化的项目管理”阶段可以说是项目管理学科发展的 真正起点[16]。由于经验式项目管理中运用的经验、艺术等多数属于隐性知识， 具有不可复制性。为使项目管理能够“连续成功”，人们开始针对项目管理系统的 系统特点，探索其在稳定外部条件下的规律性及具有普遍实用性和可重复性的管 理方法。这一阶段，人们创造了网络计划技术、WBS、EV技术等一系列的科学 方法，力求使系统管理科学化、定量化，人们把这种“科学化的项目管理”称为“传 统项目管理”。在稳定的环境下，定量化方法的运用使时间、成本、质量等成为 可预测和定量的指标，计划执行过程中的变化也较少，因此，这一阶段项目管理 所追求的目标通常可表述为“按时在预算内完成预定的性能指标”。此时，计划制 定得好坏成为项目成败的关键，计划工作成为这一时期项目管理的核心，即十分关注事理维度。随着现代项目管理方法的推广应用及市场环境的快速变化，到了 20世纪80年代后期，瞬息万变的市场环境对项目管理提出了新的挑战，对变化的 管理成为关注的焦点，这一阶段人们称之为“新项目管理”。这一阶段，项目成功 的标准是让项目利益相关者满意，让项目利益相关者满意意味着评价项目成功的 标准不再拘泥于某些预先设定的具体目标的实现，这些目标本身也是可以随环境 的变化而变化的，项目的成功更多需要项目经理关注变化、关注与利益相关者之 间的沟通，即开始重视对人理的关注。

综上所述，项目管理活动从开始发展到今天，从经验式管理阶段发展 到传统项目管理再到当前的新项目管理阶段。与之对应，成功的项目管理，也从 重视物理发展到重视事理，直至今天的重视人理阶段。

3.2项目管理职能领域核心过程WSR分析 随着整个系统实践的开展，必须综合考察、协调系统各阶段中物理、 事理、人理三者之间关系。整个项目管理过程系统一般可分为启动、计划、执行、 控制、收尾五个过程，观察发现，在整个系统过程中，项目负责人关注的重点沿 着物理→事理→人理的方向发展。同时，项目管理知识体系可以划分为九大职能 领域及其核心工作过程，而在每一个过程中对物理、事理、人理三个方面的侧重 有所不同，并不要求在一个阶段三者同时处理妥当。据此，如表3所示，可以将 项目管理中的核心过程按物理、事理和人理展开，使整个项目管理过程系统更加 清晰。

4从WSR三方面促进项目管理的成功 4.1物理是项目开发的基础 任何项目管理系统都是在一定的环境条件下，对组织所拥有的资源 (人力、物力和财力等各项资源)进行计划、组织、指挥、协调和控制，以有效的 实现组织既定目标的过程。项目管理活动的顺利开展，也必须根据项目性质特点， 系统地考虑自身所拥有的资源、所处的环境以及与系统目标相关的基本物理知识， 通过全面了解、分析各物理要素及其之间关系，才能透彻地认识目标，正确地制 定、选择方案，有效地协调、控制各要素，统筹兼顾，为实现系统最优奠定基础。

4.1.1分析物理应综合集成 项目管理系统中物理要素的复杂性，要求必须综合集成，定性与定量分析相结合。解决问题的前提，是认识问题。高飞、顾基发认为，认识问题是解 决质的方面的问题，处理这类问题要用到属于定性或者定性与定量相结合的方法 [18]。要实现项目管理系统的最优，必须知己知彼，认真调查系统目标的本源， 明确相关物理特性，同时，要充分把握本身所能利用的各种资源。每一个人所积 累的知识是有限的，任何一件事情的成功，都需要集成各方面的力量，才能揭示 问题的本质。要发挥集体智慧，充分调研和分析各方面专家、上层领导、客户、 项目成员等对系统目标、系统要素、系统方案、环境条件的意见、认识、看法， 实现系统分析的综合集成。同时，无论任何系统，对其质与量的关系，系统工程 用运筹学等数学工具力求精确、正确地来设计、控制系统[19]。所以，项目管理 系统中对收集到的一切信息，凡能量化的尽量使之量化。而对不能量化的，要求 援与经验判断，让定性的方法与定量方法结合起来，最后定量[20]，从而提高人 们对项目管理系统态势的认识。

4.1.2分析物理应人机结合 项目管理系统的开放性和动态性，要求充分发挥现代计算机和信息网 络技术，实现人机结合。由于生命的有限性，个人能够拥有的知识十分有限。通 过计算机、信息网络，可以存贮、调集、检索、传递的信息数量浩如烟海，速度 快如闪光。其计算和运转之快，比人脑强亿万倍，而且十分精确。[21]而项目管 理系统本身是一个开放的、动态的系统，必须不断地演变并与外界进行物质、信 息、能量交换，在掌握项目管理系统的物理阶段，要充分发挥现代计算机和网络 技术储存量大、速度快、更新快的优势，通过人机结合，查找、筛选有用的资料 和信息，关注最新动态，以更好的掌握系统要素的物理特性。

4.2事理是项目优化的手段 项目管理系统中的各种“事理”，代表了系统进程中所应用到的所有科 学的方法。它实现了用科学的方法认识系统目标，规划和组织人力、物力、财力， 通过最优途径的选择，使我们的工作在一定期限内达到最合理、最经济、最有用 的效果，是项目优化的手段。

4.2.1事理运用应博采众长 项目管理系统的目标导向，促使其所运用的事理应博采众长。马克思 曾经预言，自然科学和关于人类的科学终将成为一个科学，而钱学森称这种“自 然科学与社会科学成为一门科学的过程为自然科学与社会科学一体化”[22]。项目管理自始至终贯穿着系统工程的思想，以实现项目目标为导向，因此，必须有一 种理念：在最优化地实现项目目标的过程中，不能局限于应用网络计划技术、 WBS、EV技术等现有的方法、技术、工具，也不仅是应用运筹学或系统工程中 的某些模型方法，而是要从实际问题出发，充分发掘、吸收、消化现有的一切自 然学科、社会科学和技术领域的研究成果、知识经验等“前科学”，要“集大成”， 博采众长，通过合理地吸收改进，应用于项目管理中来。正如下面这句话：它汇 江河成大海，将所有可利用的方法均充实到“事理”中去以丰富它的内容，拓宽它 解决问题的方法范围，提高它的科学性、系统性[23]。

4.2.2事理发挥需推行项目化管理 项目管理系统的层次性，要求必须推行企业层的项目化管理。任何科 学方法的应用，离不开系统所处的环境支撑。而项目管理本身不仅是一个开放的 复杂系统，同时又是整个大型企业系统中的一个子系统，无法脱离整个大系统的 系统特性和协调控制。项目管理中的事理方法在系统中的应用离不开项目所依存 的上级组织的管理系统运行平台的支撑，也就是说要在项目管理子系统层次推行 现代项目管理的理念与方法，缺乏整个企业大型系统上层相应的管理模式和机制 支撑是行不通的，因而从在长期企业系统中推行现代管理方法以科学地管理好项 目的角度出发，需要进行长期性组织流程再造，建立系统各层次相互适应的管理 模式与运行机制———即在企业层推行项目化管理。

4.3人理是项目成功的保证 实际生活中处理任何“事”和“物”都离不开人去做，而判断这些“事”和 “物”是否得当也需人来完成，所以系统实践必须充分考虑人的因素[24]。彼得. 德鲁克曾说过，管理就是界定企业的使命，并激励和组织人力资源去实现这个使 命。无论是界定企业的使命、还是激励和组织人力资源去实现这个使命，都是通 过人的参与来实现的。项目管理同样如此，在项目启动确定项目目标时，必须理 解客户、领导意图；
在实施、控制阶段离不开对项目成员的组织、沟通和激励；

在项目收尾过程中，各利益相关者的评价更是决定了整个项目的成败。因此，必 须在各个方面注重对人理的把握，人理是项目成功实现系统目标的保证。

4.3.1项目经理应具备整体视角 项目管理的系统性，要求系统管理者必须从整体的视角来解决问题。

由于对项目进行系统管理的要求，需要集中权力以控制工作正常进行，因此项目经理成为一个关键角色。项目经理人，要善于整合集成，从整体把握问题，谋取 全局最优。要充分与各层用户沟通，考察顾客对目标的期望或认同程度，了解用 户的视点，特别有决策权的领导的观点。面对不同利益相关者需求的多样性、不 同诉求的对立统一，必须全面的、完整的、系统的、多角度的、整体性的分析、 认识，制定整体目标与行动对策。

4.3.2项目团队需发挥创造性 项目管理系统的一次性、独特性，要求项目团队成员要充分发挥创造 性。任何项目有明确的起始点，也有明确的结束点，是一次性任务[25]。所谓一 次性，是指项目无完全程序化的过程可以对照执行，以后也不可能完全按该项任 务的过程去完成另一项任务。因此，项目管理的系统过程具有不可逆和不可复制 性，要求项目团队成员必须发挥自己全部的理论与经营知识，能动地、创造性地 完成系统目标。同时，钱学森在《现代科学技术的特点与体系结构》中说，人类 掌握的知识远比现代科学技术整个体系还要大的多[20]。局部的经验、专家的判 断、行家的手艺、文艺人的艺、点滴知识和零金碎玉等虽然不是科学，但都是宝 贵的知识。钱老认为，这种“前科学”的量远大于科学技术的量，科学技术的发展 总是不断地把“前科学”变成科学，同时也发展和深化了科学技术本身。在项目管 理这类一次性、独特性的系统运行中，单依靠科学知识是远远不够的，因此，要 认识到各种属于“前科学”的经验、艺术等的巨大潜力与优势，发挥其作用，这样 项目团队才能更有创造性，更能确保项目成功。

5基于WSR方法论的社会经济规划项目实践 5.1项目背景 2009年末，雁塔区政府专门成立以区长任组长，各副区长、区政府12 个局为成员的雁塔区“十二五”规划编制工作领导小组，由发改委牵头，提出了《雁 塔区“十二五”规划研究课题》，并委托中国航天社会系统工程实验室完成，主要 包括1项综合性课题和6项专题课题。规划研究和制定，是一项复杂的系统工程， 涉及经济、社会、科技、管理等诸多领域。经济规划统领区域经济发展，规划编 制的好坏，直接影响到区域社会经济的发展状况。面对复杂现状，为了确保规划 项目按时、保质完成，航天社会系统工程实验室采用了WSR方法论，对整个项 目及各个子结构进行指导，确保了项目成功，项目技术路线如图2所示。

5.2以总体思路研究模块为例在进行雁塔区“十二五”国民经济和社会发展总体思路的研究过程中， 项目组认为该模块主要包括物理、事理、人理三部分，并按照物理→事理→人理 的主要方向进行，其中物理主要指认清现状、摸清雁塔家底；
事理指科学预测、 确定发展目标和战略重点；
人理指提出保证规划实现的合理政策建议。在整个过 程中，物理、事理、人理也在不断交换作用，共同确保每个过程和整个模块的成 功。

在WSR思想指导下，项目组通过讨论认为，应当首先从物理方面出 发，摸清家底，认清雁塔区发展现状，包括分析自然生态和社会经济现状。为认 识物理，充分利用现代信息技术搜集了大量最新数据信息，并在项目进行过程中 不断更新；
对物理的认识时，不仅是资料的简单收集、堆砌，更应用了SWOT分 析、聚类分析等定性、定量方法，同时，注意吸收统计局等熟悉业务的政府单位、 领导和有关专家的见解、看法，保证了对雁塔实际认识的客观性。其次，充分运 用事理。根据雁塔区物理现状，在可持续发展理论、区域经济、产业经济、规划 学等理论指导下，应用协同学、移动平均、灰色预测等多学科、多领域技术方法， 进行协调性、承载力研究和科学预测，确定目标和战略重点。在目标确定过程中， 仍然离不开当前物理的考虑，尤其是在缺少物理数据支撑时，需要整合集成发挥 创造性，发挥老领导、专家的作用。同时，确定目标时，必须掌握领导发展思路、 意图，发挥创造性思维，将主要领导要求反应到发展规划中去。最后，制定规划 的保障措施，此时是发挥人理作用的主战场。一方面，规划报告，尤其是规划目 标、战略、发展重点的顺利通过，项目负责人必须充分展现人理的作用，与雁塔 区主要领导、有关部门不断沟通论证，听取意见，并对报告进行修改完善，使雁 塔区规划领导小组成员满意，并获得专家委员会认可。另一方面，还需为规划的 实践，制定政策建议等措施。这些措施需要以现有制度、规定等依托，考虑经济、 政治、法律等多种手段，并能够充分调动各部门积极性，考虑相关单位利益，才 能发挥协同作用，产生实效。通过整个项目过程中WSR的交互作用，最终得出 了使利益相关者满意的项目成果，并应用于指导雁塔区经济发展实践。

6结束语 东方系统方法论和项目管理的研究都处于不断的发展中，东方系统方 法论的不断成熟可能为项目管理的研究提供更好的指导，提供另一种分析项目管 理的方法和手段[13]。通过应用WSR系统方法论对项目管理进行有效分析，在推 动项目管理过程系统化、科学化的同时，也丰富了东方系统方法论的应用与内涵， 对促进更加科学系统地思考问题、研究问题、分析问题、解决问题，具有非常重要的指导意义。