日本国体 [近代日本宪法学中的国体论流变]

近代日本宪法学中的国体论流变

一、穗积八束的国体论：
纯粹法理上的主权归属 穗积八束(1860年-1912年)被称为日本宪法学的鼻祖，也是历史学派的 代表人物，其学说为明治期的“超然主义”藩阀政治提供了理论支持。正如他在《宪 法大意》的序中所说：“伊藤博文侯爵的《宪法义解》对条文解释着力颇多，但 并不以法理分析为主，不免留有遗憾，书中与其互补，希望在宪法精神与政治体 制的解释方面有所贡献”[1]38，当时文部省编纂的国定教科书亦采用其宪法学说。

穗积八束认为国家有国体与政体两个方面，国体指主权归属，即统治 权主体问题，“若特定一人的意志作为国家意志，即为君主国体;若人民多数的意 志作为国家意志，则是民主国体”[2]14，而政体是指统治权的行使方式。在他看 来，民主主义是指主权在民，属于国体之论，与君主国体相对应;权力分立则是 国家权力互相制约，属于政体之论，与专制政体相对应，国体与政体未必并行， 民主国体也会有专制政体，君主国体也可以实行权力分立，国体的变更是国家革 命，政体的变更则是制度改革。

穗积八束将国家视为团体进化的结果，其内部形成权力服从关系，进 而产生出统治主权。而以何者作为统治权主体，则由历史及国民信念而定。那么， 日本的主权自然也是源于其历史：“我国皇室是民族始祖的正统继承者，我国民 族将之视为始祖，万世一系的皇位是始祖灵位的延长，我们对神圣皇位的崇拜即 源于此。皇室是民族的宗室，皇室祖先是民族祖先的祖先，崇拜并服从皇位，就 是民族崇拜始祖、依赖其威灵的表现。子孙敬爱父母，在其威权下享有慈爱和保 护，推及父母的父母，祖先的祖先，以家成国，我国的家国制即源于祖先崇拜， 这是由我国民族特性所决定的，也是国体之渊源”[3]103-104，“我国国体是指皇 位与国家在法理上属同一体，不能分离，皇位即国家，国家即皇位，皇位上的自然人意志是国家法律人格上的法律意志，皇位就是国家的本体，天皇意志就是国 家权力”[3]111，天皇亲政的传统被法理化和世俗权力化，天皇成为国家最高的权 力，“万世一系的皇位是统治主体，国土国民是统治客体，主体客体相对立而成 大日本帝国”，[3]176天皇与国民是统治与被统治的权力关系。

而为了有效行使统治权，天皇需要相应的统治机关，而机关间的关系 即为政体，“统治主体与统治机关之间，以及各机关之间，没有权力服从或权利 义务关系，没有委任代理关系，二者不分自他，犹如人之手足”。[3]223明治维新 后，日本顺应时势采取立宪政治，在穗积八束看来，立宪的本质就是分权以防止 专制，而“权力如水，常趋向混合，若宪法不固，则分立难以维持，若绝对隔离， 则非分立而是孤立，源流不通，有失归一，开吞吐之口，则泛滥混一” [2]155， 因此，他要求在天皇主权下严格分权，尤其避免议会干涉行政。

“所谓分权并不是分割一个人的意志，而是在他作决定时允许其他意 志的参与。分权的本质不是分割国权，而是防止权力混同，分开而互相节制，国 权始终在于君主一人，它是不可分的”，[2]106议会只是辅翼天皇的机关，与政府 性质无异，召开议会咨询公论，不是表示人民享有主权，议会并不与君主对立， 而是与政府分权对立，共同成为天皇大权的两翼，议会只能是参与立法的程序， 而非立法权主体，“欧洲史上的议会是宪法之母，而我国则宪法是议会之母，议 会产生于宪法条文，宪法由君主全权钦定，本木不可倒置。欧洲是议会为主位， 君主为客位，君主议会相对峙，这与我国宪法不同”，[3]231穗积八束并不将议会 视为法定的国民代表机关。

而根据议会与内阁关系不同，穗积八束将立宪政治分为英国式的议院 政治、美国式的分权政治、日本式的大权政治。大权政治的中心在于天皇，辅弼 大臣直接对君主负责，议会协赞立法与预算，不得干涉施政，而且，所有决策的 最终决定权在于天皇，问责、罢黜大臣之权在于天皇而非议院。同时，议会的限 制性权力是大权政治的本质和保障，因为，“若大臣进退必须根据议院信任，这 是将君主大权移向大臣，再从大臣移向议院，有违宪法条文，背离国体本义”， 是“以宪政之名变更国体”。

这就涉及到了国民的参政权问题。穗积八束认为，“参政是指国民参 与君主的统治作用，并非自己统治，权利是受法律保护的利益，而并非国民成为 权力主体”[2]86，而且，参政权是以国家为目的的公权，需要国民自由独立的判 断，若国民在行使参政权时放弃独立意志，就是违背了宪法精神和参政权的本义。

“若(国民或集团)滥用国家公事的参政权，作为争夺私利和政权的武器，实为宪法之贼，结成多数形成党派，公然争夺政权，政体则归于政党专制，立宪制则会崩 溃”[2]100。因此，穗积极力排斥政党，认为“个人虽有其见识，但集体则丧失独 立性，附和大势，或称之为流行性，社会中多数事物常可归于模仿和传染，或者 说道德、法律、风俗习惯、信仰、语言等都是模仿和传染、流行，政治亦不除外。

如今舆论所说的理想政治是民众直接平等参政，其结果必将归于少数政治。个人 独立意志并不能保证集体中的独立意志，大多数的意志是出于劝诱强迫，或者无 意识的模仿”，[2]190-191认为政党通过演说报纸煽动舆论，有党议约束党员，并 利用人心的模仿性实现多数。“政党政治可谓民众政治，民众政治并非公平政治， 人在社会上的价值不同，若实行极端的普选，所有事情都由投票多少来决定的话， 主权即转移贫贱而又缺乏智德的下层多数阶级”[2]161。

可以看出，穗积八束所 说的国体只是指主权归属，是所有国家普遍共有的，而万世一系及家国制只是形 成天皇主权的历史，它们并没有被包括在国体之中。他主张国体政体二元论，调 和了天皇主权与分权，坚持政体中的严格分权，使内阁与议会互相独立并辅翼天 皇，反对政党内阁。但随着1890年伊藤博文组建政友会，政党开始上台组阁，穗 积八束的宪法学说及其国体论遭遇危机，尤其是在明治天皇死后，“国民如痛失 慈父，确切感觉皇室有难，皇室中心的国体观念遭遇危机”。

[4]174此时美浓部 达吉自由主义的天皇机关说产生，对穗积八束的宪法学说有强力的冲击。1911 年，穗积八束承认了失败，“若以人数判断，我国学者所支持的当然是天皇机关 说，我三十年来提倡国体论，如今却不符社会风潮，社会上也缺乏热诚的继任者， 只叹孤城落日”。

二、美浓部达吉的国体论：
日本特有之国民性 从明治末期开始，日本民众要求扩大参政权，反对藩阀专制，进入大 正期后，民众运动持续高涨，政治、社会、文化等都发生了巨大变化，天皇与国 民间统治与被统治的权力关系受到冲击。1911年末，继承了穗积八束宪法学说的 上杉慎吉(1878年-1929年)与美浓部达吉(1873年-1948年)展开宪法论争，整个公法 学界都参与进来，“这一论争不仅讨论了明治宪法的根本问题，而且也讨论了国 家学和宪法学的基本问题，是日本宪法学说史上空前绝后的论争”[5]，穗积八束、 上杉慎吉的天皇主权说与国体论受到嘲讽和抵制。随着1913年2月桂太郎内阁的 辞职，美浓部达吉的天皇机关说取得胜利，不仅成为法学界和国民教育界的权威， 也成为政治家改良政治的实践理论。

美浓部达吉认为，“若将国体视为法律概念，从而把国家划分为君主政体与民主政体的话，日本以外还有很多君主国家，如，清朝时代的中国，帝政 时代的俄国”[6]14，那么日本的君主制就不是“万邦无比”的了，所以他反对穗积 八束将国体视作主权归属。美浓部达吉认为国体是日本固有和特有的，外语中并 没有与之对应的词汇，它“绝不是法律观念，而是历史中形成的日本国家最重要 的特质，特别是建国以来君民一致、日本万世一系之皇统”[7]73，但“天皇未必是 支配国民的绝对权力”[6]5，美浓部达吉将国体视为历史、伦理观念，是日本特有 的社会心理和国民性，而非制度性与法律性概念。

美浓部达吉对主权作了分析，他认为日本并没有与主权一词相对应的 词汇，主权观念产生于法国，是10世纪法国社会中的常用语，本意是“在他者之 上”，并没有“最高者”的意思，直到13世纪后半期才被用来表示国王的最高权力， 主权学说“起初有强烈的政治倾向，压制教会与诸侯的权力，以标榜国王权力为 目的，并非是纯正的理论”，它“与实际政治有莫大关联，其中混有多种观念，有 为政治变革提供动力的历史价值，而非学说性的理论价值” [8]266-267，因此他 将主权学说视为政治运动中的主义纲领。

美浓部达吉的宪法学说“抛弃”了主权概念，取而代之的是“统治权”和 “国家最高的机关意志”。所谓“统治权”，就是国家权利，是“支配权或支配力， 需以一定的领土和国民作为客体”[8]233，但在近代法思想中，“国家意志作为有 生命的永久统一体，国家统治目的在于永久团体的国家，统治权是属于永久团体 的国家的权利，国家是统治权的主体”，“统治并不是一人一家之私事，而是国家 公事”[7]71-72，认为统治权在于国家而非天皇，不能将天皇视为统治权主体。而 所谓“国家最高的机关意志”，是指“国家意志由许多机关构成，需要有最高地位 的机关作为其他机关的原动力”，而“主权在君就是国家最高机关意志发于君主， 并将此作为宪法原则，主权在民则是国家最高机关意志发于国民”，“主权在君或 主权在民绝不是说君主或国民是统治权主体，也不是说国家意志源于君主或国 民”，每个机关都有其相应权能，可分有直接机关和间接机关，直接机关又分有 原始机关和代表机关，按权能来分，例如，在君主国，君主就是唯一的统治机关， 国会则是参与机关。

美浓部达吉否定了天皇是统治权主体，并将天皇置于连动的国家机关 之中，所以他不像穗积那样强调严格分权，而是主张权力调和，认为立法权与行 政权的分立只是说二者不属同一机关，并非是各自独立行使，“二者相互牵制， 和衷协同主义”[6]143。而且，在明治宪法中，“虽然议会两院有法律提案权，但 主要的议案是由政府提出，特别是通过议会的议案，90%是政府所提出的”，议会也可通过上奏、建议及请愿受理等权能参与行政。“议员是否兼任官吏，宪法 中并无规定，至少并不禁止;宪法第54条国务大臣及政府委员可出席各议院并发 言，这就承认了内阁与议会的交涉;议会各院质问政府，可对内阁或国务大臣提 出不信任决议;政府可命令议会停会或众议院解散”[6]147，这些都表示明治宪法 并非采取权力分立主义，而是互相协调。更重要的是，“若内阁与议会有失调和， 则二者正面冲突，结果必然是议会对内阁提出不信任决议，如果在内阁解散众议 院后，结果仍不理想，那么，内阁就不得不辞职或再次解散众议院。虽然宪法并 不禁止解散众议院两次以上，甚至可以多次解散，但只要不是全然无视宪法的独 裁政治，就不可能使立法预算长期得不到议会的支持”[6]149。而且，政治形势随 时而变，内阁组织也相应变化，“我国宪法绝不禁止议院内阁，也不禁止议员兼 任国务大臣。当然大臣任免在于天皇大权，但将议会信赖与否作为标准，不仅不 违反宪法，反而适合宪法精神。立宪君主政体绝不是君主个人政治，君主有国民 翼赞，斟酌民意而施政，内阁总理大臣的任命是国政中枢，要求其顺应民意也是 很重要的，议会特别是众议院的信任，代表了国民的信任，斟酌而选用，这也最 能符合国民的政治要求”。

在美浓部达吉看来，议会是法定的国民代表机关，是公开发表政治主 张的机关，它排除了政治秘密主义，议会可以批评政府施策，要求政府辨明和报 告政策，“议会是内阁组织的原动力”、“内阁没有议会信任的话不可能展开施政”， “内阁以议会信任为基础，议会间接支配内阁”[7]428-429。美浓部达吉为政党政 治提供了理论支持，认为“议会政治是多数政治，根据人数决议，在议会中占据 势力就必须要有人数，这就需要团结一致，政治上团结的政党就是必然产生，每 个国家的议会政治都是政党政治”[7]454。美浓部达吉宪法学的本质，就是主张“统 治权主体既不是天皇也不是国民，而是法人人格的国家，从而搁置了主权归属问 题”[9]，将国体视为历史与社会中的国民性特质，消解了天皇与国民之间统治与 被统治的主客体关系，这也符合了大正期民众政治的发展趋势，尤其是一战后德 意志、俄国等君主国崩溃，社会主义、无政府主义思想传入日本，民众要求政治 平等和打破阶级特权，甚至出现过激运动等，与此对应，民间也有国粹会、大和 民劳会、黑龙会、赤化防止团、新国家主义同盟、大日本教化联盟、皇化俱乐部 等保守团体拥护国体。但是，“一些人不思考日本国体而只是盲从外国思想，虽 然政府可以通过权力和武力取缔它们，但根本救济策略还在于反省国体观 念”[4]87，思想混乱的局面也促使国体论者去“重新发现”日本天皇制异于欧洲君 主国的特质。

“与明治期的感情论和神秘主义不同，大正中后期国体论的特质是强调理性和合理化解释”[10]，事实上也确是如此。官僚永井享称：“我国体观念以 民主思想为基，国民精神中自有民主思想养成，这也是政治发展的原因。今日国 民精神中，对于持续发展的民主思想，国体观念发挥了很大作用”[11]，认为国体 与民主主义并不矛盾，甚至是其产生和发展的根源。而渡边几治郎则称：“现代 我国的社会问题只能靠皇室来解决，皇室尊荣也伴随社会问题的解决而日盛” [12]。当然，这并不是说天皇主权论已经销声匿迹，例如，面对民众政治高涨， 上杉慎吉也有所转变，他将普选糅合进国体之中，“不能因选举而阻碍亿兆一心 之理想，应尽快实行普选，使国民参与选举，以此保障国策运行”[13]，“伸展天 皇威力，充分发挥民力，实现君民合一”[14]，国体论有了更强更广的包容性。

三、里见岸雄的国体论：
天皇主权与国民性的融合1931年九一八事变后，日本开始挑战华盛顿 体系，而其国内经济凋敝，社会政策失败，民众对政党的观感日趋消极。为转变 国策方针，军部与右翼势力必先打破以政党和议会为基础的“维持现状”者，并从 根本上铲除自由主义的天皇机关说，摆脱欧美思想对宪法解释的影响，强化皇道 主义和皇国精神，其契机便是1935年的国体明征运动，而为国体明征运动提供理 论支持的则是里见岸雄(1897年-1974年)。

里见岸雄致力于“科学地研究国体和天皇”，并到各地演说，批判美浓 部达吉的天皇机关说：“虽然摆脱了封建主义，但并未成为现代法理，不过是折 中主义法学、资本主义法学。虽现在是官用宪法解释，但流毒朝野，必须要有新 的学理贯彻批判”[15]45。而对穗积八束天皇主权说的批判更甚：“幼稚的观念论， 并不具有近代学者的实力”[15]51。“神秘的形而上学论，也是非科学的学 说”[15]52，其中所谓的“统治主体”概念也是欧洲在君民对立斗争历史中形成的， 不过是“拥护足利尊氏、丰臣秀吉、德川家康、秦始皇等霸王权力之学说”[16]41。

里见认为天皇主权说与天皇机关说都是以西洋宪法学为基础，其“内在毒素是一 样的，病源是共通的”[16]5-6，里见认为不能仅从法学意义上来研究国体，“应从 社会性和历史性的辩证过程来考察” [15]45，这却是明显融合了穗积与美浓部的 观点。

里见岸雄认为，在日本国体之下，“天皇与臣民在命令服从、统制扶 翼、指导奉教、慈民归衣、祈祷报恩等精神轨道上团结以进行政治活动，其中心 便是天皇政治，从道的观念上说是皇道政治，从国体上说就是国体政治”[17]。他 区分了统治与统治权，所谓统治，是基于比国家组织更久远的民族社会，而统治 权则是天皇在国家组织中的机能和权限，也就是说，天皇有两个层面，一是在日本社会历史中起统和作用的民族性存在，即统治之实，二是作为国家元首有其大 权，即统治之权，“统治之实根植于民族社会，而民族社会只要不消亡或者完全 异化，它就明确存在，那么天皇就不会变化”，天皇统治永远不变，而统治之权 表现为政体组织，“其权力的构成随社会时代变化”[18]262-265。因此，国体就不 单纯是历史伦理观念，而是包含统治权力，里见认为，国体是“在国家民族社会 生活中，各时代政体之基础、实现民族结合的历史性和社会性根据”[18]107，而 且，“万邦无比之国体应永远被创造，以万世一系之天皇为中心，国民协力，维 持经营和创造人格性共存共荣之社会”，国体既是历史事实，也是现实中的理念， 日本国家发展的本质也就是国体的展现。“天皇是日本民族社会及国家最高象征， 使民族有强烈的一体感，是国民生活的统一性目标。各组织在平时即使有若干对 立，一旦有紧急情况，马上会大同团结，排除矛盾而发挥全体之力” [18]190，天 皇成为民族存荣之中心和根本，与国民融为一体，从而最大限度地实现了国体的 包容性。

而对于宪法第1条和第4条，里见认为：“第1条是古有之事实，也是事 实规范，是天皇统治之实，而第4条是基于这一事实、反省历史并展望将来而理 性制定的统治之权”，若将第1条“单纯视为规范的话，那只能是观念上的，而规 范是以背反为前提的，但‘大日本帝国由万世一系天皇统治’，自古就没有背反之 例。因此，第1条不单单是规范，也是过去之事实”。第4条与第1条相呼应，但“从 其基础和成立过程来说，这与第1条的事实性不同”，[19]也就是将宪法规范置于 天皇统治的国体之下，国体是事实性规范，而宪法条文则是理性之制定法。

“里见岸雄扬弃了天皇主权说和天皇机关说，独自阐明并建设了新的 宪法学说”，[20]这对当时宪法学有重要影响。在主张“天皇乃统治权之所在”的同 时，纳入历史性和社会性的国体要素，从现实的历史和社会中探求国家观念和法 律，从概念法学转向社会法学，这也是30年代日本法学的一般倾向，“由于国体 作为一切规范之母体，所以在既有概念的规范法学之外，国体宪法学不但可能而 且必要”。

在当时的国体论者看来，天皇统治与德意纳粹主义本质不同，纳粹偏 重权威，“是以个人主义强者为本意的征服、榨取、反抗、斗争的政治，是实现 强者利益、美化征服、支配、榨取的欺瞒性手段”[22]，“霸道色彩浓厚”，[23]而 日本是家国一体，“臣民自由充分发挥能力并归于天皇的皇道扶翼政治” [24]，排 除了单纯的强制性统治，将历史性和社会性的伦理道德融入天皇大权。“天皇在 政治上是绝对的主权者，其内在是国民的尊敬之情做根本，与西洋那种冰冷权力下的主权者性质根本不同。日本的自然道德感情是根本，法理上表现为权力。绝 不仅是因为绝对权力者而尊敬天皇”[4]80。实现君民一体的臣道“内在于国体精神、 皇道主义超人格主义的国家本质之中，是皇民存在之核心”，天皇与臣民同心一 体，二者不是单纯统制与被统制的对立关系，而是“亲密无间”的。

因此，在里 见岸雄等人看来，“欧洲的立宪主义是政治上的一种理想主义运动，其社会本来 就不是生命体构造，君民本质上是乖离对立的，只是单纯权力支配关系，立宪主 义并没有适用的基础”[25]252，“不过是支配阶级政治的合理化而已”，并不是真 正的立宪主义。而日本“若贯彻君民一体的辅弼和协赞，超越阶级斗争，实现全 社会的翼赞政治，将成为世界上空前之真正立宪主义”[25]251-252，从而排除欧 美政治原理，树立天皇制国体下的“立宪政治”。因此，天皇制下的议会是“参与 天皇的立法权和一定范围的行政权，以尽翼赞之诚，监视督励政府翼赞之宪法机 关”[26]539，是代表全体臣民表达意见，“其意志行为被视为国民的意志行为，是 国民的法定代表机关”[26]541，选举和议会是实现天皇、政府、议会一致，实现 君民一体的根本途径。但伴随着宪法解释的日本化、排除西洋形式理论，多数决 议等政党政治原理被否定，政党应“自觉代表国家全体利害，从公正的国家立场 出发，持光明正大之主义”，“国体明征、国体确认及对国体的遵奉是其政治根本”， 虽然承认政党存在，但否定其组阁的正当性，只能在议会中代表国民意志，政党 成了实现君民一致的工具。

也就是说，国体明征运动后，在排斥欧美意识的充分自觉下，强化国 体认识，民族特性与国家政治体制合为一体。1937年3月，文部省发布《国体之 本义》，其开篇：“大日本帝国由万世一系之天皇奉皇祖神敕而永久统治，此乃 我国万古不易之国体，基此大义，作为一大家族国家奉体亿兆一心之圣旨，尽忠 克孝发扬美德，此为我国体之精华，国家永久不变之大本”[27]9，“天皇不只是外 国所谓的元首、君主、主权者、统治权者，而是现御神基于肇国之大义统治国 家”[27]132-133，政治神学、世俗权力体系、国民性合一，明确政体的根本原则“非 英国式的统而不治，亦非君民共治、三权分立和法治主义，而是天皇亲政”，强 调国民情感与国家历史、现实权力的一致。在1940年7月24日的阁议中，有阁僚 提出“帝国一词在西欧是妥当的，但日本建国以来乃皇国，八紘一宇的理念是肇 国以来之精神，内阁在此次教育刷新中有其重大使命，应考虑将‘日本帝国’一词 改为‘日本皇国’”。

四、小 结 近代日本的国体论并非是静态的，而是随着政治形势的发展而与宪法解释互动变化，纯粹法理上的天皇主权逐渐与日本独有的皇室尊严、忠君爱国等 国民性相结合，世俗性权力体系与政治神学、伦理道德相融合，明治宪法的第1 条“大日本帝国由万世一系之天皇统治”与第4条“天皇为国家元首，总揽统治权” 合二为一。“君民一体”使天皇与民众的统治与被统治关系得到“软化”，天皇拥有 与日本民族永久同在、无可变更无有限制的统治权。同时，国体论与极端民族主 义相结合，朝向排斥欧美近代法思想、标榜日本民族与国家独自性的方向发展， 国民主体性被消解掉了，国家权力与权威不断得到加强。而战后日本的象征天皇 制，就是打破了近代国体观念，尤其是否定万世一系的政治神学，并将天皇从实 质性的权力体系中分离出去。