英国学术研究卓越的生成逻辑的路径创新能力 企业创新能力提升路径分析

英国学术研究卓越的生成逻辑的路径创新能力

一、英国学术研究卓越的核心体征 (一)学术研究产出质量居世界领先 从国际上对学术研究质量评价指标看，学术研究质量 主要体现在论文被引频次和高引论文数量两个指标上。根据 英国商业、创新和技能部(BIS)发布的《2011年英国学术研 究现状国际比较报告》显示，尽管英国学术研究产出论文的 总量并未居世界领先，2010年为12.4万篇，占世界总量的 6.4%，明显低于美国的46.5万篇和24%，也低于中国的33.1 万篇和17.1%。但从被引频次和高引论文总量看，英国仅次 于美国，居世界第二位(详见表1)[1]。与之相比，我国虽然 论文总数具有绝对优势，但高引证论文数量和论文引证次数 均处于较低水平。这说明，我国学术研究产出质量不高，国际竞争力整体水平较低。

(二)单位研究人员研究成果产出率居世界首位 尽管英国学术研究人员数量远少于美国和中国，但英 国在学术研究人员的平均产出方面表现出色。在2010年五大 科研国中，英国在总人口和研发人员平均发表论文量、论文 被引频次、高引论文数量指标中均居第一位，明显高于其他 国家(详见表2)[1]。与之相比，在上述各项指标中，我国总 人口和研发人员平均量均居五大科研国最低水平，并与英国 差距甚远。我国研究成果产出率最低的是论文被引频次和高 引论文量。从论文被引频次看，我国研究人员每人被引频次 仅为2.11次，而英国则为13.52次，是我国的6.4倍；
研究人 员中每万人高引论文量，英国是我国的12.8倍。这说明，我 国单位研究人员成果产出率普遍不高状况下，最突出的问题 是我国高质量研究成果极度缺乏，与主要发达国家存在明显 差距。

(三)单位研究经费产出率居世界首位 尽管英国学术研究经费投入的绝对值远低于其他科 研大国，但单位研究经费产出率明显高于其他国家，2010年 英国单位学术研究投入的产出率位居世界首位，单位投入产 出的论文发表数量、论文引用率和高引论文数量均居第一 [1]。与之相比，我国学术研究经费产出率明显偏低，特别 是高质量成果产出率最低。我国每百万美元论文产出量为2.3篇，低于英国的3.9篇；
每百万美元产出论文引证次数， 我国仅为17次，而英国则达107次；
百万美元产出高引论文 篇数我国仅为0.03篇，而英国则达0.38篇(详见图1)。这说 明，我国单位学术研究经费产出率，特别是高质量成果产出 率与英国相差甚远。

图1 2010年五国单位研究经费产出论文引证频次和 高引论文情况 注：根据International Comparative Performance of the UK Research Base2011报告中相关数据计算得来。

二、英国学术研究卓越的生成逻辑 (一)大学卓越研究助推国家学术研究卓越 作为学术研究的重要基地，英国著名研究型大学在国 家学术研究竞争力提升中扮演着极其重要的作用。据统计， 英国产业研发部门66%的研究人员来自于英国大学，英国企 业执笔论文的下载使用者中有70%来自于大学学术界；
2009 年英国大学学术研究总开支占到26.5%，而我国仅占全国的 7.7%，美国、德国、日本均不及英国[1]。这说明，英国大 学在国家学术研究体系中扮演着重要角色。

在大学学术研究发展战略上，英国政府特别注重大学 卓越研究中心和具有国际竞争力的跨学科研究基地建设，向 研究者提供充分利用大型重要研究基础设施的机会；
支持维 系国家战略任务的重大研究项目，积极创建大学卓越研究集群。同时，通过基于国际卓越科研标准的选拔性资助模式向 大学研究者提供支持。罗素大学集团(The Russell Group) 是英国为提升学术研究竞争力的大学卓越研究集群。该集团 成立于1994年，由20所英国一流的研究型大学组成，被称为 英国的“常春藤联盟”，它代表着英国最顶尖的大学。罗素 大学集团每年囊括全英大部分研究经费，2008-2009年度获 得全英大学67%以上的科研经费，68%的英国研究委员会科研 经费，62%的高等教育资助委员会质量相关科研经费，75%的 全英慈善科研资助经费：每年培养的博士生总数占英国博士 生总数的57%[2]。英国高等教育基金委员会2008年对英国大 学研究质量测评统计的结果显示，罗素大学集团虽然只占了 英国高等教育机构总数的12%，但是却创造了全英60%以上的 世界顶级科研成果。英国顶级研究组织约60%的研究人员是 属于罗素大学联盟。平均来说，罗素大学集团承担的顶级研 究项目占全英顶级研究项目总数的三分之二[3]。因此，罗 素大学集团的学术研究水平不但决定了全英大学学术研究 卓越水平，也对英国国家学术研究卓越的生成起着不可替代 推动作用。

(二)多元融资渠道确保英国学术研究资金的可持续 性 英国学术研究经费来源呈多元化特点。在政府资助方 面，英国成立了国家防范性科研资金保护体系，将大学学术 研究财政纳入到该体系中，从而确保了包括大学在内的英国学术研究的“双重支持系统”的稳定性。作为英国政府投资 国家学术研究的重要资助模式，“双重支持系统”是指：一 方面，高等教育拨款委员会根据大学学术研究质量评估结果 向本地区大学拨付维持科研基础设施和能力所需的经费；
另 一方面，英国研究委员会、皇家协会等政府科研主管部门通 过研究项目形式择优向全国大学和其他研究机构提供竞争 性研究资助。

除政府给予大量资助外，英国政府还鼓励工商企业部 门和慈善部门资助国家学术研究。为激发慈善捐助的积极性 和长效性，在2007年2月，布莱尔政府宣布了一项旨在力促 增加英国高等教育机构慈善捐助的配套资助计划，即在 2008-2011年3年内提供2亿英镑配套资金，支持英国大学慈 善融资活动。该项目目的是激励私营慈善组织向高等教育提 供约4亿英镑的现金捐赠，即共向高等教育提供6亿英镑的慈 善捐助相关附加资助，使大多数高校能够得到更多的慈善捐 助，通过配套资助为英国高等教育慈善资助营造良好的捐助 文化。配套资助计划包括三个层次。第一层次配套比例为：
慈善资助与政府资助比例为1∶1，主要针对缺乏慈善融资经 验的高校；
第二层次配套比例为：慈善资助与政府资助比例 为2∶1，主要针对已有慈善融资项目的大多数高校；
第三层 次配套比例为：慈善资助与政府资助比例为3∶1，主要针对 具有丰富慈善融资经验的高校。获得政府配套资助的慈善捐 助形式应该是：现金捐助、股份捐赠、中小慈善信托和基金会捐赠、公司捐赠、海外捐赠等[4]。因此，在实际运作上， 英国学术研究经费来源渠道呈多元化，其中工商企业资助约 占45%，而近23%来源于其他部门，如国外和非营利机构资助， 主要来自慈善机构，如威康信托基金会、英国心脏基金会等， 医学研究慈善协会仅在2009-2010年度就为英国提供了11亿 英镑的科研资助。从英国大学研究经费来源看，2008-2009 年度英国大学研究经费中31%来自于高等教育资助委员会， 26%来自于国家研究委员会、皇家协会，约15%来自于英国慈 善机构，其他如产业部门、政府部门、海外资助等也占相当 份额(图2所示)[5]。这种多元资助模式确保了英国学术研究 资金的稳定性和可持续性，催生了世界卓越研究成果并促使 英国成为世 图2 2008-2009年度英国大学研究经费来源及其所 占比例界顶级研究基地。

(三)卓越取向科研评估体制引领英国学术研究卓越 (四)国际科研合作推动了英国学术研究卓越 从英国学术研究产出源来看，英国学术研究强势关键 在于英国研究者具有较强的国际合作能力，英国国际研究人 才的流动性比其他国家更高。2010年，英国有46%的学术研 究成果共同撰写人是外国人，63%的共同撰写人曾经在外国 的研究机构发表过研究文章或具有多国工作经验，其研究生 产力最强，国际合作撰写的研究论文被引频次也最高[1]。这一方面说明英国研究人员的知识与专业水平得到国际科 技界的认可，同时也体现了英国研究机构也对高校和具有国 际流动性的研究人员具有高吸引力。另外，英国具有庞大的 国际学生、研究者和大学教师集群，在国际科研合作方面占 据国际领先地位。2009年90%以上的大学参与国际科研合 作；
40%的英国研究委员会拨款具有国际元素；
40%的英国大 学科研人员来自国外；
50%的英国博士生来自国外[7]。

英国国际科研合作的成效主要得益于英国学术界历 来有着跨国际科研合作的传统，政府也一直致力于达到更加 开放的国际化学术环境，由此使得英国国内可以容纳更多的 外国学生和学者在这种开放的环境中进行有效的学习和研 究，进而确保其在科研领域达到新的高度。近年来，英国研 究委员会开展了多项国际科研合作计划，促进与其他国家研 究人员发展长期战略伙伴关系，如建跨境高校研究机构伙伴 关系，拓展学科战略网络，以此为海外研究人员参与在英研 究，以及英国研究人员赴海外开展研究提供跨国科研平台。

另外，英国研究委员会还试图通过资金配套措施和简化英国 学者与其他国家研究伙伴的合作程序，支持建立大型国际科 研合作项目[8]。除英国研究委员会，其他如英国皇家学会 与英国社会科学院也联合创办了国际联合项目计划，通过推 进海外科研合作伙伴关系推动国际科研合作。新世纪以来， 英国还借助于欧洲研究区国际平台加强与欧盟成员国以及 欧盟外国家科研合作，推动研究人员、知识和技术的跨国自由流动。如启动了“多萝西霍奇金研究生奖励计划”(Dorothy Hodgkin Postgrad Award Scheme)、英国委员会伙伴项目、 英国皇家协会国际联合资助项目等国际科研合作资助计 划；
另外，英国政府还建立了国际研究人员开放机制和流动 性研究人员社会保障机制，并在欧洲研究区关于研究基础设 施建设框架下启动了“大型设备资本基金”(Large Facilities Capital Fund)，通过卓越研究基础设施建设提 升国际卓越研究人员的吸纳能力[9]。

三、对我国高校学术研究国际竞争力提升的启示 学术研究国际竞争力能力提升的重要基准就是要达 到世界一流或国际卓越水准，从我国学术研究国际竞争力现 状看，诸多指标明显偏低：学术研究产出整体质量不高，高 引论文和被引频次指标严重落后，单位研究人员和单位研究 经费产出率极低，特别是高水平研究成果严重缺乏。造成我 国学术研究国际竞争力水平不高的主要原因是：人均研究资 金投入不足，卓越研究人员严重缺乏，卓越研究资源聚力匮 乏等因素。对此，我国高校应充分挖掘学术研究的优势潜能， 积极借鉴英国成功经验，大力提升高校卓越研究能力，加快 高等教育强国建设进程。

(一)改革高校科学研究资助体制，提高资金利用效率 从整体看，我国科研资金投入总量占据绝对优势，但 人均科研经费偏低。同时，我国单位研究人员和研究经费高 质量成果产出率低，说明了我国研究资金利用效率不高。对此，应积极借鉴英国政府的双重资助模式，进一步完善政府 对高校科研资助模式，确保政府在高校科研资金投入上的充 分性和稳定性；
同时通过政府配套经费激励国内外慈善部门、 产业部门以及国际组织等多渠道投资，确保高校科研资金投 入来源的多元化和可持续性。我国应进一步完善高校科研评 估机制，建立卓越导向的国家科研评估指标体系和评估机制， 提高科研资金的利用效率；
进一步加强对世界级的关键领域 科研项目建设，将有限的公共财政资源向那些具有战略意义 的高级科学领域倾斜，优先发展具有世界级科研潜能的研究 中心。有效利用稀缺资源，集中高成本科学领域的科研力量， 避免对紧缺资源的相互竞争。

(二)推进高校卓越研究集群建设 为提升国家卓越研究竞争力，近年来许多发达国家纷 纷创建了大批卓越研究集群，在研究资金和人力资源投入方 面通过增强其选拔性和竞争性提升国家卓越研发密集度。这 为这些国家高质量研究成果的产出提供了重要保障。而我国 必须在兼顾公平的基础上，亟待明确提出高校“卓越研究集 群”建设的国家发展战略，实施“卓越集群”计划——顶尖 研究的精英集群团队，即基于现有的顶尖科学成就的交叉学 科联合体，联合校外科研机构并运用经费杠杆加以强化，资 助新的组织结构建设及其必要的基础设施、教授岗位、大型 设备等，以确保世界顶级学术水平。同时，以“有所为，有 所舍”为原则，以“卓越”为价值追求，取消那些难以取得卓越的科研项目，集中发展潜在卓越价值的领域；
汇集卓越 研究人力、物力和财力等优势战略资源，确保卓越研发投入 的高密集度；
以卓越研发集群为平台，共创卓越人才培养、 卓越研发和卓越创新一体化的“知识三角”(教育、研究、 创新)新机制，重点投资创办一批具有国际影响力的“卓越 研究中心”和具有潜在国际竞争力的跨学科研究基地，使其 成为国家研究竞争力提升的突破口和新增点。

(三)加强国际科研合作