教育研究的方法 [案例研究方法及其在国内教育研究中的价值分析]

案例研究方法及其在国内教育研究中的价值分析

一、案例研究方法述评 1.案例研究的定义 关于案例研究(case study)的定义有很多种，不同的 定义有着不同的侧重点。在此列举几种有代表性的定义：(1) 案例研究是根据研究者对个案的兴趣进行定义的[7]。(2)案 例研究是对现实生活中正在发生的现象进行经验考察的一 种方法，尤其当现象和背景之间的界限(boundaries)不是非 常清晰的时候[8]。(3)案例研究最好定义为对一个单独的研 究单元(unit)进行的深入研究，其目的是将这项研究扩展到 更广的范围；
它采用多种证据搜集方式，应该被理解为定义 案例的一种特殊的方式，而不是分析案例的方式[4]。(4)案 例研究是在自然情境(natural settings)下对一个正在发生 的现象进行的整体性的研究[9]。比较以上几种定义， Stake[7]将案例研究聚焦于研究者对个案的兴趣，其定义较 为宽泛；
Yin[8]从研究对象的特点进行定义，将案例研究作 为一种研究方法；
Gerring[4]从认识论的角度对案例研究进行定义，着眼于研究结论的可扩展性；
Harling[9]的定义比 较接近于Yin[8]的定义，强调案例研究的情境性和整体性。

对案例研究的定义至今还在争议当中，不同的学者从 研究方法(method)、研究方法论(methodology)和研究设计 (research design)等角度对它进行不同方式的定义。总的 来看，案例研究是一种跨学科、跨范式的研究方法，它适用 于这样的条件[10]：(1)考察较小的样本数，极端情况下即 为个案研究；
(2)需要对研究单元的背景进行详细的介绍， 使读者仿佛身临其境；
(3)强调在自然情境下进行研究，对 研究对象和研究过程不作任何干涉；
(4)研究单元是有边界 的，同时也强调研究单元与环境的关联性；
(5)研究者可以 在对研究数据的分析过程中产生新的假设，并在不断深入的 研究中对已有理论进行改进；
(6)案例研究可以采用多种数 据来源，可以根据研究问题和研究情景采用相应的资料搜集 策略[11]；
(7)具有可扩展性，案例研究的结果往往对读者 在相关方面的认识产生启发，具有认识论方面的重要意义 [12][13][14][15]。

2.案例研究方法的程序 案例研究方法不仅具有多种定义，而且研究者在具体 实施过程中也可以根据不同目的或需要采取不同的程序(表 1)。

Eisenhardt[16]着眼于通过案例研究来发展理论，采 取了如下程序：(1)定义研究问题，先不考虑假设或理论；
(2)选择特定的案例，最好在一定的理论关怀下聚焦到具体 的案例；
(3)构思多种数据搜集方法和研究方案，最好有多 个研究者同时进行；
(4)进入研究现场，记录田野笔记的同 时进行数据分析，运用灵活的数据搜集手段；
(5)对单个案 例或多个案例进行数据分析；
(6)通过对数据的分析形成假 设，寻找可确证的模式，在不同案例间采用复制逻辑进行考 察；
(7)同现有的相似的或者冲突的文献进行对比分析；
(8) 当“理论饱和”的时候形成结论，也就是说研究者在发现进 一步的数据对提升现有结论意义不大的时候，就不用寻找新 的数据或者考察新的案例了。

Yin[8][17]着眼于实证主义的研究视角，制定如下案 例研究的程序为：(1)案例研究设计，是多案例还是单案例 研究，是整体性的还是嵌入性的；
确定案例研究的五个要 素：研究问题、研究假设、分析单元、数据和假设之间的逻 辑关系，解释标准和确证方法；
(2)做好搜集数据的准备， 如技术性训练(案例研究的技术、参与观察的技术等)、完善 研究方案、开展预研究等；
(3)搜集数据，包括多种数据来 源和一些基本的操作原则，比如运用不同类型的证据、制作 一个案例研究数据库和形成证据链；
(4)分析数据，选择适 当的分析策略和分析技术，记住三个原则：综合所有的证据、 用证据说话和考察替代性的解释方案；
(5)形成案例分析报 告。总的来看，以上三种研究程序也具有一定的一致性， 都包括了这样几个基本要素：研究问题、研究工具、数据搜 集、数据分析、效度测量和形成结论。在此基础上，可以根 据研究者不同的目的(发展理论、政策评估或实证分析)，加 入新的要素或者调整先后次序。

3.案例研究的优势和弱点 案例研究方法的主要优势有：(1)与其他方法相比， 案例研究方法更适合对嵌入在现实生活场景(real-life context)中的现象进行深度(in-depth)的考察[8]；
(2)最适 合用于研究描述性(descriptive)或阐释性(explanatory) 的问题，目的是获得对研究对象第一手(first-hand)的认知 [8]，如对极端性的现象进行探索性的研究；
(3)可以综合多 种的研究数据、采用多种分析手段来加强和确认结论[18]；

(4)通过案例研究来建构理论[16]，或者证实或证伪理论、 拓展人们对经验世界的认识[5]。

案例研究方法也存在多重弱点：(1)由于涉及的变量 较多，案例研究所揭示的因果关系往往不够明确，不如量化 研究结论展示的那么清晰；
(2)质性数据的搜集方面，始终 受到数据的可信度和研究者是否在根据自己的偏好收集数 据等方面的质疑；
(3)案例研究往往追求对研究对象的整体 性的了解，这就决定了具体研究过程中始终面临如何进入现 场、如何选择和聚焦问题等操作性的问题；
(4)由于研究单 元的数量较少，研究结论的可扩展性始终面临争议；
(5)为了保证研究的效度，往往要求研究者采集多方面的数据、运 用多种研究方法进行核准，因此对研究者的要求比较高；
(6) 认识论上的主观性，决定了案例研究在数据搜集和理论分析 方面过于依赖研究者本人的方法论和理论素养；
(7)方法论 上的灵活性，决定了案例研究方法在操作中难以标准化；
(8) 在案例研究的表述上，由于研究者同“事实”走得太近，就 让读者很难分辨哪些是“事实”，哪些是研究者个人的观点。

必须承认，没有任何一种方法是十全十美的，研究者 们总是需要根据具体的研究问题和研究情景选择具体的研 究方法[19]。

二、案例研究方法在国内教育研究的应用 1.案例研究方法应用于国内教育研究的背景 除了方法论译介的因素外，推进案例研究在教育研究 领域日益受重视的另一个重要因素是国内教育改革和发展 的需求。随着课程改革、素质教育的推进，以及民族教育、 农村教育、教育公平方面的问题等不断受到重视，政府和公 众迫切需要对各类教育现象进行深入研究。正如社会现象是 不可复制的，不同个体、不同群体、不同地区的教育情景也 是不能复制的，考虑到单纯的量化研究容易忽视这些差异性， 这就都给案例研究方法的应用和发展提供了重要契机。与此 同时，新教改对“研究型”教师的强调，也激励了大批教师 自主的开展行动研究，在如何将教育实践和教育理论结合、 如何改进教学方法和教育理念、如何有针对性地对不同类型的学生进行教育等方面，质的研究和案例研究都为他们提供 了重要的方法论工具。

2.案例研究方法应用于国内教育研究的状况 陈向明在《在行动中学作质的研究》一书的序言中这 样写道，“质的研究的最大特点是：具有强烈的人文关怀和 平民意识，在自然情境下对个人的‘生活世界’以及社会组 织的日常运作进行探究，提倡研究者对研究情景的参与，直 面实事，与研究对象共情，对他们的生活故事和意义建构作 出‘解释性的理解’，对事物的复杂性和过程性进行长期、 深入、细致的考察”[21]。这句话动情地、深刻地表达了案 例研究在应用于教育研究时的价值取向和适用条件。目前， 案例研究方法开始应用于国内教育研究的各个方面。

在教师教学的研究方面，对教师信念[22]、教师生存 状态[23]等问题都有涉及。比如谢翌[22]采用方便抽样的策 略，以一所普通中学为个案，考察了教师信念的结构、与学 校文化的关系、与新课程理念的互动和冲突等问题。为了从 所选个案中获取尽可能多的信息，该研究采用了目的性抽样 的方法，选取了一所基础一般、历史复杂、师生来源复杂的 初中，因此是一个相对处于极端状态的个案。研究者为了探 求对某个意义性问题的深入理解，选择了能够较好地回答研 究者问题的个案，而这正是量的研究方法难以做到的。

在对课程课堂的研究方面，涉及课改中的学校文化 [24]、课改中的教师合作文化[25]等方面的案例。比如唐丽芳[24]选择长春市某区的一所普通中学，考察一所普通中学 在新课程改革背景下学校文化的实然状况、形成的原因、变 化历程以及对新课程改革的影响。研究者发现研究对象的本 质决定了研究者难以采用量的研究方法：(1)学术界对学校 文化的本质的认识没有统一的结论，影响变量太多且相互作 用关系复杂；
(2)学校文化是以精神为核心的，这一特点决 定了它是抽象性的、阐释的、独特的、依附于行为的和复杂 的，因此是体验性的、难以测量的；
(3)文化的因素敏感、 无形，带有很强的情境性、人文性和实践性。学校文化的特 点决定了研究者只用通过深入学校内部，去查看学校里发生 的事情，了解学校生活者的人们的生存状态和生存体验，才 能了解学校文化的实质，所以采用了案例研究方法。

农村教育是采用案例研究方法的重要领域，涉及文化 变迁对乡村教育的影响[26]、学校与村落社区的互动[27]等 主题。比如李书磊[26]在《村落中的“国家”——文化变迁 中的乡村学校》一书中，以“学校是一种国家机器”的独特 视角来观察“丰宁满族自治县希望小学”。他说，“小学还 是村落中唯一的国家机构，它在乡村背景与乡村氛围中就更 显出一种不可替代的身份，它与乡村的互动就具有了深长的 意味，几十年间它在村落中的功能变迁就具有了独特的文化 史意义。”透过这一视角，李书磊发现了一些一般意义上的 命题，“乡村学校作为一个机构不仅在组织上与它所处的村 落相分离，而且在教育内容上也同乡村生活相脱离”；
通过细致的考察，他认为“渗透在各种课程中大规模的思想政治 教育指向的是国家体制内的生活，而广泛的自然科学教育与 精确的语文知识教育指向的是城市与工业体系内的生活”；

最后，他将个案放在百年来文化变迁史的大背景下进行分析， 指出“是移植还是催生，这是本世纪以来围绕中国乡村的城 市化、现代化改造而产生的不同的乡村教育思路与教育体系 矛盾的焦点所在”，非常自然地揭示了微观个案研究的宏观 价值。

案例研究方法另一个广泛应用的领域是在民族教育 方面，民族教育的特殊性正好契合了案例研究方法对研究对 象独特性的关怀。比如卢德生[28]选择嘉绒藏区社会教育方 式“且索”为个案，分析了这一过程中社会教育的运行机制， 从而反思和改进目前的民族学校教育中存在的问题。“本研 究之所以选择‘且索’为个案，是因为它是民族文化成功传 承的典范——‘且索’虽渊源于我国东汉末期嘉绒人的本教 内部冲突，后又历经本佛之争以及藏汉文化交融，但是都一 直传承到今天”；
地域上的典型性，“且索”所在地丹巴是 嘉绒藏区的中心地带；
文化上的典型性，“且索”的传承与 当地三次大的文化变迁关系密切，是当地土生土长的文化现 象，有着深厚的宗教文化背景，而且时间悠久、保存较好， 是该地区“活”的民族文化样态。正因为该个案的典型性， 所以研究者通过此案例研究除了要回答“民族文化传承中的 社会教育运行机制”的问题，还试图在更广阔的背景下回答“教育如何实现‘优化人生存’之目的”，这样就赋予了该 案例研究强烈的扩展意义，体现出个案研究方法在一定条件 下进行结论推广的方法论价值。

除了以上几个方面，案例研究方法还应用于学生成长、 教育政策等。

三、结语 总的来看，案例研究方法在国内各种教育问题研究中 的运用处于刚刚起步阶段。从文献的时段来看，多数采用案 例研究方法的论文都是在2000年之后发表，尤其以2005年之 后为多；
从文献的地域来看，方法的使用集中在少数大学且 特点鲜明，对教育的行动研究以北京大学教育学院陈向明教 授为代表，对民族教育的研究以中央民族大学、西南大学为 代表，对课程改革的研究以东北师范大学为代表，对学生成 长方面的研究以华东师范大学为代表。

既然是刚刚兴起，就难免存在各种问题。(1)数据搜 集方法的使用上不均衡，采用参与观察方法的研究不多见， 偏重采用田野调查、访谈、观察等数据搜集方法。(2)研究 问题方面分布的不均衡，对教师教学、课程课堂、民族教育 方面的研究成果比较多，但是对于学生成长、教育政策方面 的作品比较少。(3)对方法论的反思性不足。现有研究多是 将个案研究方法作为资料搜集的手段加以直接应用，但在使 用过程中缺乏对个案研究方法本身的反思。(4)质和量的两 种研究方式的结合还不够，在多数案例研究中都仅仅采用质的研究方法，这样就没有充分发挥个案研究方法对不同研究 方法的整合功能。(5)方法和理论之间的关系比较单一，往 往方法和理论是两张皮，只是将案例研究方法作为搜集资料 的工具，没有充分发挥案例研究在理论发展方面的积极意义